内控案防知识竞赛现场问答题(附参考答案)

内控案防知识竞赛现场问答题(附参考答案)

内控案防知识竞赛现场问答题(附参考答案),内控案防知识竞赛现场答问练习题

一、必答题
一、单位撤销银行结算帐户的风险点。
二、简述个人金融特殊业务包含哪些业务。
三、针对全行员工在内部控制观念方面存在的问题和不足,省分行提出要强化的四个观念是什么?
五、对异常行为人员的排查掌控是指对有异常行为人员的那些情况进行了解、排查、分析和甄别?
六、各级机构负责人和部门负责人是案件防范工作的第一责任人,全行案件防范工作实行的总体工作机制是什么?
十一、内部控制包括哪五个要素?
十二、各部门及网点在异常人员排查掌控中的主要职责是什么?
十三、内部控制建设应遵循那五项原则?
十四、什么是内部控制?
十五、什么是内部控制评价?
十六、《员工违规行为处理暂行规定》中所规定的处理种类有那些?

二、风险题
一、如何构建内控案防“三不为”的长效机制?
二、各经营管理部门在内部控制中的职责是什么?
三、内控评价结果的运用有那几个方面?
四、什么是操作风险?具体包括那些方面?
五、怎样正确处理加快业务发展与强化内部控制、切实防范风险的关系?
六、如何做到内控精细化管理?
七、员工在考核年度内提出对当年违规积分减免的书面申请,应当具备那些条件之一?
八、简述收集从业人员异常行为信息的主要渠道有那些?请说出其中的五个。
九、简述异常行为报告反映程序和渠道有哪些?
十、如何做到内控管理精细化?

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