基金销售人员从业资格考试第五章基金的运作复习试卷

基金销售人员从业资格考试第五章基金的运作复习试卷

判断题

8: 基金会计核算的会计主体是证券投资基金管理人。

9: 基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的,并在相关的发行法律文件中明确。

10: 要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估的现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值的行为,或者由独立的第三方来进行估值。

13: 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税。

18: 基金净收益是一定时期内,基金收入减去费用后的余额。

单选题

25: 基金进行收益分配会导致基金份额净值(C)

A:不变化
B:上升
C:下降
D:影响不确定

26: 目前,我国债券基金的管理费一般低于(C)

A:0.1%
B:0.25%
C:1.0%
D:0.75%

32: 基金资产估值的对象是基金所持有的(A)

A:全部资产
B:全部负债
C:高收益资产
D:扣除负债后的资产

33: 关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是(A)

A:通常基金规模越大,基金托管费率越高
B:基金托管费收取比例与基金规模、基金类型有一定关系
C:目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金管理费
D:开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5%

37: 封闭式基金(B)披露一次基金能份额净值,但每个交易日也都进行估值。

A:每日
B:每周
C:每月
D:每季

38: 关于基金管理公司的投资决策,下面叙述正确的是(D)

A:公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B:风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C:主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D:基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。

39: (D)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A:总经理
B:董事会
C:风险控制委员会
D:投资决策委员会

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