基金销售人员从业资格考试第四章基金市场的参与主体复习试卷

判断题

8:基金管理公司不需要报经证监会审批则可直接向合规境外机构投资者提供咨询服务。

对

10:基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

对

11:我国的基金托管人由取得基金托管资格的商业银行及保险公司担任。

错

12:基金托管人对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。

对

13:基金管理人、代销机构保存基金份额持有人的开户资料和销售业务资料的保存期不得少于10年。

错

单选题

21:基金管理公司最基本的业务是（B）。

A:基金募集与销售
B:投资管理
C:受托资产管理业务
D:基金运营

22:中国证券业协会的权利机构是（B）。

A:理事会
B:会员大会
C:股东大会
D:董事会

23:基金管理人、代销机构对基金份额持有人的开户与销售业务资料等的保存期不少于（C）年。

A:10
B:12
C:15
D:20

24:以下不属于基金托管人职责的是（D）。

A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
C:按照规定召集基金份额持有人大会
D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

25:以下哪一项不属于基金管理人的职责（C）。

A:基金营销
B:基金注册登记
C:资产保管
D:基金估值

26:代表基金份额（B）比例以上的基金份额持有人有权召集基金份额持有人大会。

A:5％
B:10％
C:15％
D:20％

27:（C）是基金一切活动的中心。

A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金代销机构