反洗钱培训材料-客户身份识别和记录保存监管要求PPT课件


反洗钱培训材料-客户身份识别和记录保存监管要求PPT课件

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客户身份识别和记录保存监管要求

基本制度
反洗钱法
金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

客户身份识别基本原则
勤勉尽责
遵循“了解你的客户”的原则
风险管理
了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

客户身份识别的主要环节
建立关系:客户是谁?交易目的?
关系


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