基金销售人员从业资格考试第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

基金销售人员从业资格考试第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

判断题

5:开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法,按照撮合价格转换。

9:开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似,主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

10:投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销;对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请,投资者可以在当日15:00前提交撤销申请,予以撤销;15:00后则无法撤销申请。

18:由于基金类型不同,QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

19:根据目前的规定,封闭式基金交易不收取印花税。

20:投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销;对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请,投资者可以在当日15:00前提交撤销申请,予以撤销;15:00后则无法撤销申请。

单选题

25:申请QDII资格的基金管理公司,净资产不少于(B),经营基金管理业务达()以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于()人民币或等值外汇资产。

A:1亿元;2年;100亿元
B:2亿元;2年;200亿元
C:2亿元;5年;100亿元
D:1亿元;3年;200亿元

26:LOF基金上市后,投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金,以(B)成交。

A:当日基金单位净值
B:交易系统撮合价
C:前一日基金单位净值
D:前一日收盘价

27:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(B),为巨额赎回。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%

29:基金管理人应当自收到核准文件之日起(C)内进行封闭式基金份额的发售。

A:2个月
B:3个月
C:6个月
D:1年

30:基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时,转托管在(B)进行申报。

A:转入方;
B:转出方;
C:基金管理人;
D:注册登记机构

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