关于改进基层行内控评价方法的调研报告

为进一步了解目前我行各项业务发展变化和深化扁平化改革后重要业务环节的控制措施，有效地做好内控评价内容和各项检查内容的整合和对接，推进从结果评价为主的方式向过程评价为主的方式转变，提高内控评价工作的效率、效果和公平、公正。分行内控合规部组成课题组，制定调研方案，明确调查重点、分工和具体步骤，于2015年1月至4月通过举办支行分管行长座谈会、实地听取支行意见、征求分行专业部门意见等形式，对2015年内控评价方法、各类检查资源的运用、评价的覆盖面等情况进行了调查分析，提出修改意见。

一、内控评价情况

2015年依据（略）

（一）评价方法

（略）

（