有关上市公司股票质押可行性小结DOC电子文档

一、法律法规限制质押的规定
上市公司股票可以通过两种方式进行转让，一种是协议转让，一种是通过挂牌交易在交易所流通转让。不得转让即意味着不得通过上述任何一种方式转让。根据《物权法》，可以转让的股权可以出质。因此，下列不能转让的股票不能作为质物。
1、法律规定不得转让的股票：
(1)《公司法》的限制：
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。因此，在上述法定期间不得转让的情况下，上市公司发起人、公司董