反洗钱法一法两规试题(附答案)

反洗钱法一法两规试题(附答案)

反洗钱法一法两规试题:《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题,反洗钱法一法两规试题题型为选择题、判断题、简答题、填空题8。反洗钱法一法两规试题复习题考试题试卷

反洗钱法一法两规试题:《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题

《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题

二、多项选择(每题2分,共10分)
1、以下属于洗钱犯罪上游犯罪的有( )
A.毒口犯罪 B.恐怖活动犯罪 C.贪污贿赂犯罪D.金融诱骗犯罪
2、《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列( )机构。
A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司 D.会计事务所和律师事务所
3、下列哪些职责是中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责。( BC )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易
B.制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章;
C.负责人民币和外币反洗钱的资金监测;
D.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息。
4、中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列( )措施进行反洗钱现场检查。
A.进入金融机构进行检查;
B.询问金融机构的工作人咒,要求其对有关检查事项作出说明;
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存;
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
5、下列哪些职责是中国反洗钱监测分析中心的职责。( )
A.按照规定向中国人民银行报告结果;
B.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;
C.在职责范围内调查可疑交易活动;
D.经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料。
三、填空题(每空1分,共10分)
1、在中华人民共和国境内的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立( )。


 

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