基金从业、基金销售资格考试题(单选题库、多选题库、判断题库)

基金从业资格、基金销售资格考试题汇总(单选题库、多选题库、判断题库)

基金业从业人员资格考试、基金销售人员资格考试试题汇总(单选题库、多选题库、判断题库)。

1、1992年10月,国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立,标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
正确答案:
2、根据法律形式不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案:
3、股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
正确答案:
4、基金管理人运用基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。
正确答案:
5、基金管理人最需要关注的几个营销环境因素,包括公司的股权结构、经营目标和策略以及资本实力。
正确答案:
6、美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
正确答案:
7、我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。
正确答案:
8、信托的认购起点一般较低,无投资门槛。
正确答案:
9、优先股股票的股息是不固定的,它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案:
10、在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,市场价格不如股票稳定,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度大。
正确答案:
11、在我国,大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产,而开放式基金的产品特点与储蓄存款有具有相对的类似性。
正确答案:
12、证权证券是证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
正确答案:
13、封闭式基金的管理人应当至少每周公告一次所管理基金的资产净值和份额净值。
正确答案:
14、基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。
正确答案:
15、基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
正确答案:
16、期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。
正确答案:
17、证券公司在我国和日本称投资银行。
正确答案:
18、保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品,而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案:
19、基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。
正确答案:
20、基金宣传推介材料应当事先经基金管理人的监察稽核部门检查,出具合规意见书,并报中国证监会备案。
正确答案:
21、集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
正确答案:
22、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以第三国的货币为面值的国际债券。
正确答案:
23、与基金相比,保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案:
24、证券登记结算公司的保证交收,降低了证券市场的信用风险,提高了运作效率,也在一定程度上降低了市场运作成本。
正确答案:
25、基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。
正确答案:
26、在我国,银行是基金托管人
正确答案:
27、根据投资理念的不同,基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
正确答案:
28、混合型基金的风险收益水平介于债券型基金和股票型基金之间。
正确答案:
29、基金的投资运作包括基金管理公司内部的投资管理、交易管理、绩效评估以及风险控制部分
正确答案:
30、基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司。
正确答案:
31、期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。
正确答案:
32、公募基金既可以上市流通,也可以不流通。
正确答案:
33、基金管理公司的督察长由总经理提名,董事会聘任,并应当经全体董事同意。
正确答案:
34、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管。
正确答案:
35、有别于有形产品营销,基金市场营销的特点主要体现在:服务性、针对性和持续性。
正确答案:
36、主动投资的总交易成本将高于被动投资。
正确答案:
37、LOF型基金具有场内与场外两个交易市场,它是我国对基金的一种本土化创新。
正确答案:
38、封闭式基金的交易与股票交易类似,要缴纳印花税和过户费。
正确答案:
39、基金营销的细分市场上,尽管基金面对的客户群体是增大的,但客户的忠诚度是缩小的。
正确答案:

15、基金信息披露义务人的信息披露事务管理活动存在下列( )情形的,责令改正,处以警告,并处罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处罚款,情节严重的,暂停或者取消基金从业资格:
A、基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全;
B、基金托管人未按规定对公开披露的基金信息进行复核、审查或者确认;
C、基金管理人、基金托管人未指定专人负责管理信息披露事务;
D、基金管理人、基金托管人未按照规定选择中国证监会指定的信息披露报刊。

正确答案:
16、监管与自律并重原则指在加强对基金市场监管的同时,加强从业人员的( )。
A、自我约束
B、自我教育
C、自我管理
D、自我提高

正确答案:
17、托管银行内部的基金托管业务流程包括( )。
A、签署基金合同阶段
B、基金募集阶段
C、基金运作阶段
D、基金终止阶段

正确答案:
18、信息披露的实质性原则( )。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性

正确答案:
19、关于基金销售机构,下列哪些说法是正确的?
A、基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售业务的机构
B、截至2007年年底,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道
C、只有银监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售
D、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构均可向中国证监会申请基金代销业务资格。

正确答案:
20、基金信息披露的形式性原则:
A、规范性
B、易解性
C、易得性
D、公平披露原则

正确答案:
21、下列哪些机构可能属于基金市场服务机构?
A、基金销售机构
B、基金投资咨询机构
C、注册登记机构
D、律师事务所
E、会计事务所

正确答案:
22、现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
E、考核系统

正确答案:
23、以下可能是我国发行的外国债券是( )
A、扬基债券
B、龙债券
C、武士债券
D、欧洲债券

正确答案:
24、证券发行市场主要由以下几个方面构成( )。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券中介结构
D、证券信息机构

正确答案:
25、证券市场产生的条件主要是( )。
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、科学技术的进步

正确答案:
26、证券投资基金一般具有哪些主要特点?
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
E、独立托管、保障安全

正确答案:
27、封闭式基金份额上市交易应符合下列条件:
A、基金合同年限为5年以上
B、基金募集金额不低于2亿元
C、基金份额持有人不少于1000人
D、基金募集符合《证券投资基金法》的规定

正确答案:
28、股票的常见类型有( )。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、有面额股票和无面额股票
D、可转换优先股票和不可转换优先股票

正确答案:
29、关于基金的自律组织,哪些说法是正确的?
A、证券交易所是实行自律性管理的法人
B、经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担一线监控管理职责
C、证券交易所是以营利为目的的企业法人
D、基金的自律组织主要有证券交易所和基金行业自律组织

正确答案:
30、基金行业自律组织由以下哪些机构参与成立?
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额发售机构
D、基金监管

正确答案:

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