员工违规行为处理暂行规定考试题库(答案)

员工违规行为处理暂行规定考试题库(答案)

判断题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD092 试题分数:1
签发虚假回单、伪造虚假存单(折)或为从事诈骗活动提供便利的,给予开除处分

对 错
标准答案:

多选题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD093 试题分数:1
下列违规行为中,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入的有

A.违规代客户办理业务
B.违规代客户保管空白重要凭证、有价单证、存单(折)、银行卡(含各类借记、贷记、准贷记卡,下同)、身份证件及客户印章
C.违规开立、变更、撤销客户账户或违规开立、撤销、使用内部账户,设立内部账户序号
D.为借用、出租、转让账户提供方便

标准答案:
ABD

判断题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD094 试题分数:1
私自以客户名义或虚拟名称开立账户的,给予开除处分

对 错
标准答案:

单选题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD095 试题分数:1
签发空头银行汇票、本票,办理空头汇款,开立虚假信用证的应给予

A.开除
B.批评教育和扣减绩效收入
C.警告或记过
D.解除劳动合同

标准答案:
A

多选题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD096 试题分数:1
下列属于违反凭证交接管理规定的行为有

A.未对交换的凭证、票据密封、装包、加锁存放保管
B.将应当由银行内部传递的凭证、票据交由客户传递、自带
C.未按规定对上门收款、上门服务及其他重点客户对账
D.未执行凭证、票据交接手续

标准答案:
ABD
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD099 试题分数:1
下列属于违反上门收款和送款业务规定的行为有

A.未经审批,未签订协议开办业务
B.未及时入账
C.未执行持证上岗、双人操作、双人保卫
D.未达账项未进行逐笔核查并确认原因

标准答案:
ABC

判断题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD100 试题分数:1
柜员临时离岗计算机未签退,现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管,造成不良后果的,给予警告或记过处分。

对 错
标准答案:

多选题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD101 试题分数:1
下列违规行为,造成严重后果,需给予解除劳动合同的有

A.柜员临柜期间,为本人办理业务
B.柜员受理本行领导、客户经理及其他员工违规代客户办理各类业务
C.擅自进行资金划拨、资金交易操作
D.违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券

标准答案:
AB
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD102 试题分数:1
下列属于违反金库规定的行为有

A.未双人管库、同进同出
B.金库门锁钥匙(密码)未分人保管、单线交接
C.未按规定结库与查库
D.经核准启用、停用金库

标准答案:
ABCD

单选题
试题编号:TKCZNKYGWGCFZXGD103 试题分数:1
违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券的行为应给予

A.批评教育和扣减绩效收入
B.警告或记过
C.记大过或撤职
D.开除

标准答案:
D

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