个人金融业务岗位资格考试多项选择题库

题目 答案
凡因户口迁移办理教育储蓄异地托收的，必须在该存款到期后方可办理。储户须向委托行提供的相关证件有( )
A、户口迁移证明 B 、合法有效身份证件
C、正在接受非义务教育的身份证明 D、学生证
AC
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行，所受处罚有（ ）
A、依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚
B、对该金融机构直接责任人员给予纪律处分
C、暂停或停止其部分或全部支付结算业务
D、情节严重的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格
ABD
办理协助冻结业务时，金融机构的经办人员应核实的证件和法律文书有（