基金公司证券投资基金培训教材 – 第五章　基金托管人

考核知识点

熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。

了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第一节 基金托管人概述

一、基金托管人及基金资产托管业务

1、资产保管

2、资金清算

3、会计复核

4、投资监督

二、基金托管人在基金运作中的作用