营业网点负责人精品培训课件-内部控制与合规管理PPT讲义

内部控制与合规管理

一、内控合规工作的内容、重点和方法

（一）内容
　　　　
1.内控合规管理
2.操作风险管理
3.反洗钱
4.合规检查

(二)重点

过程控制与合规检查相结合，以过程控制为主

（三）方法

现场检查与非现场检查相结合，以非现场检查为主。

　
二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理。

B.各省、二级分行、一级支行要成立内控管理委员会。

二、内控建设与合规管理

7．内部控制制度体系
　　
二、内控建设与合规管理

（二）内控管理组织架构