分类： 外汇清算业务培训班（二区）

外汇清算业务反洗钱实践PDF文档

反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规
OFAC
谁必须遵循美国OFAC制裁法令？
– 所有美国居民和外国永久居住者，无论身处何处
– 任何在美国注册成立的公司或其海外分支机构
– 任何在美国的个人或实体（包括外国银行在美国的分支机
构）
– 任何与美国反恐制裁法案相关的非美国个人或实体
–
反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规 反洗钱组织及有关法令法规
Patriot Act
爱国者法案
交易监控的对象
– 汇款业务
– 光票业务

美国银行概况、美国银行美元清算产品及服务PDF文档

美国银行概况、美国银行美元清算产品及服务

美国银行概况-主要机构部门
– 主要业务部门
– 1. 全球消费者及小企业银行(Global Consumer & Small Business Banking)
– 存款
– 银行卡
– 房屋贷款
– 2. 全球公司及投资银行(Global Corporate & Investment Banking)
– 商业贷款
– 资本市场和顾问服务
– 现金管理
– 3. 全球财富及投资管理(Global Wealth & Investment Management)
– 美国信托， 私人财

BMO加元清算、BMO资本市场业务PPT课件

注：以BMO加元清算、BMO资本市场业务PPT讲座课件图表、案例讲解、数据分析、详实资料为主的PPT课件，可在制作、准备相关主题PPT讲座讲义课件时参考！

BMO加元清算、BMO资本市场业务

讨论主题
BMO资本市场业务概述
加拿大支付系统概述
为代理行提供的加元产品服务 － 最佳服务
无边界银行业务方案概述
为什么选择BMO
提问

-BMO资本市场业务概述
BMO金融集团概述
BMO金融集团
综合的投资与公司银行业务解决方案
国际金融机构业务
-加拿大支付系统
清算与支付系统
加拿大的清算与结

外汇清算业务直通率管理PPT课件

注：以外汇清算业务直通率管理PPT讲座课件图表、案例讲解、数据分析、详实资料为主的PPT课件，可在制作、准备相关主题PPT讲座讲义课件时参考！

外汇清算业务直通率管理

外汇清算业务直通率管理

运行管理部 清算中心
外汇清算处

一、付汇直通率管理规定
二、付汇报文实例分析
三、其他相关内容

一、付汇直通率管理规定

（一）概念
（二）相关规定
（增加AUD、CAD、GBP直通标准)
（三）全行直通管理现状与目标

（一）概念：

日本的金融体系以及清算系统介绍PPT课件

注：以利率类衍生产品现金流计算PPT讲座课件图表、案例讲解、数据分析、详实资料为主的PPT课件，可在制作、准备相关主题PPT讲座讲义课件时参考！

日本的金融体系
日本金融体系的构成
一、日本银行
二、民间金融机构
三、国有金融机构
日本的金融体系
一、日本银行—中央银行
1、日本银行是发行的银行；–是日本唯一的货币发行银行。
2、日本银行是银行的银行；–交易对象仅限于政府及其它金融机构，通过买卖债券和票据，调节现金流以及整个金融市场的资金流。
3、日本银行是政府的银行；–日本政府在日本银行开设了唯一的日元存款帐户。
4、其他功能；–稳定物价、稳定金融体系

利率类衍生产品现金流计算PPT讲座

人民币利率互换业务
RMB Interest Rate Swap

利率市场化的进程推进

各方的需求

2006年2月9日，中国人民银行发布《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知（银发[2006]27号）》

2006年2月9日，国家开发银行与中国光大银行宣布完成了第一笔利率互换交易

2006年12月22日，与中国银行完成了我行的第一笔RMB-IRS的交易

随着利率市场化改革的深入以及利率互换市场的快速发展，对有关政策框架进行调整，全面推开利率互换的要求越来越迫切

利率互换试点的成功为利率互换全面展开提供了良好的市场条件

统一的场外金

操作风险管理问题的探讨PDF文档

操作风险管理问题的探讨
Stanly Leung， 梁志彦
Managing Director， 董事总经理
Head of Client Service and Delivery Asia Pacific
亚太区客户服务总监1
操作风险管理的核心问题
1.操作风险的识别
2.谁来管理操作风险
3.如何管理操作风险2
风险类别:
操作风险
操作风险的定义
是指那些因为工作程序，系统管理不
足或发生故障、人为因素及外部事件所导致的
损失风险。3
(I)操作风险的识别
A.人员

中国工商银行外汇清算业务培训PDF文档

议程
I. 行业最新动态
II. 欧元清算的变迁
III.美元支票清算的转变

美元清算行业快览
美元的主导地位受到竞争压力和监管审查的影响。 美元的主导地位受到竞争压力和监管审查的影响。
„ 美元是全球传统结算货币，并持续增长。
„ 主要用于国际清算的CHIPS增长12%
„ 由于日内透支额度定价政策，Fedwire的
增幅平缓
„ 自2004年以来，SWIFT美元交易量上升45%
„ 越来越多头寸电报出现
„ 然而，商业付款处于来自下列的持续压力之下：
„ 直接监管举措，包括反

Anti-Money Laundering-Background and Evolution：反洗钱的背景和演变PDF文档

反洗钱的背景和演变

Stanly Leung 梁志彦
Managing Director 董事总经理
Head of Client Service & Delivery Asia Pacific
亚太区服务总监

Heightened Legal Requirement for Banks on Client Management
对银行客户管理的法规要求更加严格
Know your customer (KYC)
了解客户原则（KYC)
Anti-money Laundering
反洗钱

Remit Worldwide By BNY Mellon – A Global Remittance Offering全球直联汇款PPT培训课件

Over $300 Billion in Global Remittance Payments

REM Product Overview
BNY Mellon’s Remittance Strategy纽约梅隆银行直联汇款战略
How the Process Works? 业务流程如何运作?
Remitter sends remittance to beneficiary located in China&nbs

外汇清算业务培训班讲义-BNY Mellon treasury Services系列讲座

BNY梅隆|资产管理和证券服务系列讲座

包含以下讲座文件：
BNY Mellon Business Continuity.pdf
BNY Mellon Client Services-Cathy.PDF
BNY Mellon Compliance Overview.pdf
BNY Mellon IGC and Payments Case Study.pdf
BNY Mellon Internet Global Collection 2009.pdf
BNY Mellon Overview Sept 09.pdf
BNY Mellon Regulatory Overvi

境内外币清算业务介绍PPT培训课件

境内外币清算业务介绍

外汇清算组织架构
外汇清算组织架构

外汇清算系统

外汇清算客户服务
建立完善业务应急指挥体系，制定应急业务处理方案
境内外币支付系统代理结算业务
境内外币清算业务

内港两地互通业务

代理同业清算业务
代理外汇资金清算
代理业务流程
代理业务处理模式

外汇清算能力及资金清算效率

依托主机系统和通信网络建立大型、自动化处理能力强大的外汇清算网络应用系统
首个为中国境内银行业金融机构和外币清算机构提供外币跨行支付服务的实时全额支付系统

境内外币清算业务

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境内外币支付系统制度办法–境内外币支付系统代理结算业务管理办法

银行境内外币支付系统
代理结算业务管理办法(试行)

第一章 总则

第一条为规范业务处理，防范业务风险，确保境内外币支付系统代理结算业务安全高效开展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行《境内外币支付系统管理办法》《境内外币支付系统代理结算银行管理规定》等法律法规和我行有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称境内外币支付系统代理结算业务，是指我行受人民银行委托为境内外币支付系统参与者开立外币结算账户、办理外币资金结算等业务。
本办法所称参与者，是指在我行开立外币同业存款账户，以直连或间连方式接入境内外币支付系统的金融机构法人。
本办法所称外币结算账户，是指

日本的金融体系以及清算系统介绍PPT讲座

日本的金融体系
日本金融体系的构成
一、日本银行
二、民间金融机构
三、国有金融机构
日本的金融体系
一、日本银行—中央银行
1、日本银行是发行的银行；–是日本唯一的货币发行银行。
2、日本银行是银行的银行；–交易对象仅限于政府及其它金融机构，通过买卖债券和票据，调节现金流以及整个金融市场的资金流。
3、日本银行是政府的银行；–日本政府在日本银行开设了唯一的日元存款帐户。
4、其他功能；–稳定物价、稳定金融体系等金融政策和信用的调节；对金融机构实行现场、非现场检查；金融经济形势的调研等等。
日本的金融体系
二、民间金融机构
1、