期货从业资格考试《法律法规》预测试题(附答案)

期货从业资格考试《法律法规》预测试题(附答案)

期货法律考试真题

一、单选题
1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
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2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A.一般结算会员和特别结算会员
B.结算会员和非结算会员 考试大论坛
C.全面结算会员和交易结算会员
D.特别结算会员和交易结算会员
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3.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长
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4.在期货交易所进行期货交易的,应当是()。
A.期货投资者
B.期货交易所会员 采集者退散
C.期货公司
D.结算会员
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5.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
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6.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 考试大论坛
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部
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7.期货投资者保障基金实行( )。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿

57.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
A: 认定合同无效
B: 公司承担15万元亏损
C: 甲某承担15万元亏损
D: 甲某承担30万元亏损
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58.下列说法正确的有:( )
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;
D. 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
答案:[]
59.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
A: 与会员资格相应的会员资格费
B: 与会员资格相应的会员交易席位
C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
D: 不得停止该会员交易席位的使用
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60.中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )
A. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东;
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
答案:[ABCD]

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