人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年(附答案)

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年(附答案)

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年版,人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年396题简答、问答题,另有选择题、判断题。人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年复习题考试题试卷

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年396题简答、问答题复习题

反洗钱知识竞赛题库

一、问答题
1、1988年,联合国制定了第一个全球性的反洗钱公约,请问这个公约的名称是什么?

2、《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括什么?

3、保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是什么?

11、反洗钱内控制度的核心内容一般包括哪些?

12、 金融行动特别工作组《关于反洗钱问题的四十项建议》第十五项规定,金融机构应制定反洗钱和反恐融资措施。这些措施包括什么?

13、根据《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度,情节严重的,哪一级机构有权建议国务院有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分?

14、反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度是什么?

15、哪一级部门有权向金融机构进行反洗钱调查?

16、与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构应怎么处理?

17、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。所谓“更新”,就是在业务系统中重新记载客户身份信息的最新内容。是否正确?

18、反洗钱调查的客体是什么?

19、反洗钱调查的调查对象是什么?

20、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以向特定非金融机构进行反洗钱调查吗?

21、反洗钱调查的目的是什么?

22、反洗钱调查与反洗钱检查的区别是什么?

23、反洗钱调查中,被调查机构的义务有哪些?

26、在制作询问笔录时,调查人的确认方式有哪些?

27、调查中需要进一步核查的,应当经哪一级机构负责人批准?

28、调查中需要进一步核查的,经批准可以采取哪些措施?

29、反洗钱行政调查中可以查阅和复制的资料包括哪些?

30、反洗钱调查中的封存是指什么?

31、反洗钱调查中的封存有哪些程序?

49、2001年3月31日,巴塞尔银行监管委员会发布了《银行客户尽职调查》咨询文件,该文件以什么为核心?
答:以“了解你的客户”为核心。
50、目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪两种形式?
答:一是以美国、澳大利亚等国为代表的大额交易和可疑交易报告制度;二是以英国为代表的可疑交易报告制度。
51、新制定的《金融机构反洗钱规定》于何时颁布?
答:2006年11月14日。

二、选择题
1、( )十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》。
A、2006年4月15日;B、2006年6月30日;C、2006年10月31日
2、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后( ),未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解冻。
A、48小时内;B、36小时内;C、24小时内

7、在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法( )措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
A、采取预防、监控; B、加强管理,完善内控制度; C、明确分工,责任到人
8、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受( )保护。
A、法律; B、刑法; C、民法
9、金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A、该金融机构; B、第三方; C、客户
10、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以( )。
A、公开; B、保密; C、登记备案

12、司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( A )。
A、刑事诉讼; B、民事诉讼; C、信息披露


 

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