基金销售人员从业资格考试第九章基金法律制度与监督管理复习试卷

基金销售人员从业资格考试第九章基金法律制度与监督管理复习试卷

判断题

8: 《证券投资基金管理公司管理办法》于2004年7月1日起实施。

9: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。

12: 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,至少应包括保本型、稳健型、积极型三个类型。

13: 基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性、审慎性的原则。

15: 中国证监会有权根据《销售人员执业守则》,对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。

16: 基金产品的风险应当至少包括无风险、低风险、中风险、高风险四个等级。

33: 现行的《公司法》于(D)起生效

A:1993年12月29日
B:1994年7月1日
C:2005年10月27日
D:2006年1月1日

34: 现行的《证券法》于(D)起生效

A:1998年12月29日
B:1999年7月1日
C:2005年10月27日
D:2006年1月1日

35: 中国证券业协会自律管理的工作方针是(A)

A:自律、服务、传导
B:公开、公平、公正
C:法制、监管、自律、规范

36: 在我国的证券监督管理体系中,行使行政监督管理职能的是(C)

A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:国务院


 

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