支行行长资格考试《商业银行内部控制评价试行办法》试题

二级支行行长任职资格考试资料及有关试题 – 《商业银行内部控制评价试行办法》试题

一、单选题:
1、《商业银行内部控制评价试行办法》已经2004年8月20日中国银行业监督管理委员会第25次主席会议通过,决定自( )起施行。
A、2004年9月10日 B、2004年8月20日
C、2005年2月1日 D 、2005年5月1日
2、商业银行应定期检查、维护应急的设施、设备和系统,确保其处于适用状态。如可行,应定期测试( )。
A、监测措施 B、紧急救助
C、风险预警 D、应急预案
3、信息交流与沟通应考虑信息的安全性和保密性要求。相关信息报告、发布、披露应经过( )。
A、处理 B、审批 C、授权 D、控制。
4、测试抽样时,每日执行一次的业务或事项,抽样量应保持在( )
A、10-25个之间 B、20-30个之间
C、30-40个之间 D、15-25个之间
5、银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价,原则上( )
A、每年一次 B、每两年一次。
C、每三年一次 D、每四年一次
二、多选题:
1、《商业银行内部控制评价试行办法》根据下列哪些法律法规制定( )
A、中华人民共和国银行业监督管理法 B、中国人民银行法
C、中华人民共和国商业银行法 D、行政许可法
2、对内部控制绩效进行监测的内容包括( )
A、内部控制目标实现程度。
B、法律、法规及监管要求的遵循程度。
C、事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况
D、对风险的预测和识别程度


 

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