省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理讲义及题库

省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理讲义及题库

省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库(附答案)(2010年最新)

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1.内控合规工作的重点:过程控制与合规检查相结合,以过程控制为主。
2.合规检查的要求:现场检查与非现场检查相结合,以非现场检查为主。
3.内部控制:为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

5. 内部控制的根本目标:财务报告的可靠性、运作的成效和效率、适用法律法规的合规性。

三、判断题
1. 内部控制环境与整个机构高层管理者的态度无关。

2010年营业网点负责人培训讲义之内控合规管理专题讲义.ppt

内部控制与合规管理(提纲)

一、内控合规工作的内容、重点和方法

(一)内容

1.内控合规管理
2.操作风险管理
3.反洗钱
4.合规检查
(二)重点
过程控制与合规检查相结合,以过程控制为主。

二、内控建设与合规管理

6.内部控制的基本内容:包括内部控制环境、风险识别与评估、措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正五个方面。
二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理。
B.各省、二级分行、一级支行要成立内控管理委员会。

二、内控建设与合规管理
(2)风险识别与评估——识别及分析相关风险及其对公司目标实现的影响的工作,为管理层决定如何对风险进行管理设定了标准。

二、内控建设与合规管理
(二)内控管理组织架构

二、内控建设与合规管理
(三)合规管理

二、内控建设与合规管理
2.合规风险管理的目标。通过建立合规风险管理框架,实现有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

二、内控建设与合规管理
3.加强合规文化建设。并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

二、内控建设与合规管理
4.完善合规风险管理工作机制。
董事会:应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
监事会:应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
高级管理层:应有效管理商业银行的合规风险。制定书面的合规政策.贯彻执行合规政策。
二、内控建设与合规管理
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。

二、内控建设与合规管理
5.加强对管理人员合规绩效的考核。
6.实行合规问责制度。

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