自动柜员机业务风险点分析PPT讲义
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自动柜员机业务风险点分析
违规操作行为之一
第一百零六条 未按规定要求及时更换—自动柜员机保险柜—等密码
需要强调的是：密码须不定期更换，每季度至少更换一次，密码更换后，应及时更新备用密码记录。
违规操作行为之二
第一百一十五条 未按规定每日监控管辖自动柜员机运行状态，
违规操作行为之三
第一百一十五条 未在规定
公司客户经理管理的风险防范与控制专家讲坛PPT讲义
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公司客户经理管理的风险防范与控制专家讲坛
一、客户经理的工作职责与管理风险表现
（一）客户经理的工作职责
为规范与加强对客户经理的管理，分行制定了客户经理管理办法，对客户经理的工作职责作了规定如下：
2、收集客户与同业的相关信息，定期对分管客户或相关行业做经济活动分析报告，对行业知识、行业动态、资金运行规律进行总结；
结算与现金管理专业重点业务风险提示-结算与现金管理专业重点业务风险防控PPT讲义
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结算与现金管理专业重点业务风险提示-结算与现金管理专业重点业务风险防控
一、账户管理类重点业务风险提示
二、现金管理类重点业务风险提示
三、法人理财类重点业务风险提示
一、账户管理类重点业务风险提示
第九十
主题教育专家讲坛-国际业务风险防控专家讲坛PPT讲义
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主题教育专家讲坛-国际业务风险防控专家讲坛
国际业务专家讲坛
一、《员工违规行为处理暂行规定》中涉及国际业务的条款分析
二、“八个重要风险点” 中涉及国际业务的风险点分析
三、国际业务风险控制要点
《处理规定》中涉及国际业务的条款分析
《处理规定》中涉及国际业务的条
规范惩戒工作依法依规治行防控专家讲坛PPT讲义
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规范惩戒工作依法依规治行防控专家讲坛
1.2 规范惩戒工作是依法治行的需要
规范惩戒工作，是以国家颁布的法律法规、监管部门制定的规定和我行的规章制度为依据，统一执纪标准和规定，做到依法依规执纪，严格按规定和程序办事。既要对违法违纪违规行为予以惩戒，又要对执纪者的执纪行为、执纪程序进行规范和约束，使惩戒工作依法合规、客观公正，切实成为依法治行
个人客户经理风险点分析防控专家讲坛PPT讲义
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个人客户经理风险点分析防控专家讲坛
个人客户经理风险点分析(个人金融业务部)
风险点
第一百一十二条
违反个人客户经理管理规定，有下列行为之一 ……
（一）进行核算业务操作的；
（二）末按规定保管和使用客户资料的；
规定：个人客户经理不能持有权限卡进行交易操作。
规定：
代发工资业务风险点分析防控专家讲坛PPT讲义
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代发工资业务风险点分析防控专家讲坛
一、关于代发工资业务管理
第五十四条 未按规定建立代理关系、签订代理协议……
要求:必须与企业签订代发工资业务合作协议，并使用总行统一制定的协议模板。
一、关于
票据融资业务风险防控专家讲坛PPT讲义
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票据融资业务风险防控专家讲坛
违规操作行为
第一百二十七条 违反票据融资管理规定，有下列行为之一，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入。情节较重的，给予警告处分；造成不良后果的，给予记过处分。情节严重的，给予记大过或撤职处分；造成严重后果的，解除劳动合同。
（一）贴现没有真实贸易背景商业汇票的；
（四）贴现、转贴现票据的承兑人不在总行规定范围内
人力资源管理风险防控专家讲坛PPT讲义
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人力资源管理风险防控专家讲坛
第五十条 有下列越权行为之一……
（九）未经核准实施接收、出售营业机构以及行内营业机构调整的账务处理方案的。
提示：接收或出售营业机构的应根据总行授权范围内进行，不得超越授权范围擅自进行。
第七十条 违反管理人员选拔任用规定……
提示：管理人员选拔任用工作应进
授信审批业务风险防控专家讲坛-评级授信、信用审批审查要点分析PPT讲义
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评级授信、信用审批审查要点分析
一、评级授信审查要点分析
（一）单一公司客户
▲综合授信
对调查人员申请使用综合授信方法核定客户授信方案的，审查人员应侧重评价客户的整体资信状况和综合偿债能力。主要包括：
（1）、分析调查人员审核
运行管理专业风险防控-学规定促发展案例分析PPT讲义
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运行管理专业风险防控-学规定促发展案例分析
学规定促发展案例分析
运行管理部
营业经理违规案例分析——违规保管差错现金
【案例描述】
分行运行督导员检查发现某网点ATM长款2000元多日未查明原因，也未进行账务核算，
【案例分析】
&
银行卡专业合规操作专家讲坛-银行卡业务风险防控PPT讲义
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银行卡专业合规操作专家讲坛-银行卡业务风险防控
目 录
一、发卡
二、制卡
三、启用
四、客户信息管理
五、违规套现
六、透支催收
第一部分
发 卡
1、合规操作要点
（1）
押品价值评估业务风险防控专家讲坛-浅析押品价值评估的风险与防控PPT讲义
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押品价值评估业务风险防控专家讲坛-浅析押品价值评估的风险与防控
浅析押品价值评估的风险与防控
市分行公司业务部
内容提要
押品与银行风险管理
我行押品价值评估管理制度
押品价值评估的违规操作行为及防范
押品
电子银行专业风险防控专家讲坛-电子银行业务相关规定PPT讲义
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电子银行专业风险防控专家讲坛-电子银行业务相关规定
学规定促发展——电子银行业务相关规定
二零零九年四月
一、个人网上银行注册业务
二、企业网上银行注册及证书管理业务
三、198条规定——电子银行业务
四、相关案例
信贷管理专业风险防控专家讲坛-浅析《员工违规行为处理暂行规定 》PPT讲义
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信贷管理专业风险防控专家讲坛-浅析《员工违规行为处理暂行规定 》
浅析《员工违规行为处理暂行规定 》信贷管理部
信贷专业违规操作行为
第一百三十二条 违反信贷调查、审查、评估、审批规定，有下列行为之一……
投资银行业务风险防控专家讲坛-投资银行业务违规行为及处理办法PPT讲义
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投资银行业务风险防控专家讲坛-投资银行业务违规行为及处理办法
投资银行业务违规行为 及处理办法
二〇〇九年四月十六日
业务授权
合规性标准：
总行基本授权文件及相关的特别授权文件对各类投资银行业务开办权限作出规定；
分行根据总行的授
项目贷款评估业务风险防控专家讲坛-项目贷款评估风险关注PPT讲义
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项目贷款评估业务风险防控专家讲坛-项目贷款评估风险关注PPT讲义，内容丰富，内容专业！
项目贷款评估业务风险防控专家讲坛-项目贷款评估风险关注
项目贷款评估风险关注
提要
一、评估报告的构成
二、项目贷款评估风险参考
三、前期资料收集
四、评估原则及几点看法
五、案例
评估风险关注参考
一、借款
销售个人理财类产品风险防范PPT讲义
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销售个人理财类产品风险防范PPT讲义，内容丰富，内容专业！
销售个人理财类产品风险防范
分行个金部市场营销科
对个人理财销售人员实行资格认证
未获得个人理财业务资格认证的人员不得销售理财产品。
个人理财业务从业资格具体包括以下各类资格：
（一）国际金融理财师。
（二）金融理财师。
（五）参加分行组织的个人理财销售人员培训并通过 考试。
对客户进行风险评估