资产托管业务培训班课件–ICBC Risk Control.PPT讲座讲义
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Table of Contents
Our Mission
Why Our Control Framework is Important
Every quarter， each business unit performs a formal self-assessment on their operations， that is monitored by an independent Control Unit;
Specialized units to monitor and review KYC and A
[全球托管业务培训班材料之七]涉外私募股权投资托管业务介绍PPT课件
注：以[全球托管业务培训班材料之七]涉外私募股权投资托管业务介绍PPT讲座课件图表、案例讲解、数据分析、详实资料为主的PPT课件，可在制作、准备相关主题PPT讲座讲义课件时参考！
[全球托管业务培训班材料之七]涉外私募股权投资托管业务介绍
第一部分、涉外私募股权投资概况
私募股权投资业务简介
定义
特点
起源和发展
涉外私募股权投资业务简介
定义
特点
分类
相关法规
私募股权投资业务简介
定义
私募股权投资（Private Equity）是指特定投资人向非上市企业股权投资，或向上市公司非公开交易股权投
[全球托管业务培训班材料之六]ESCROW托管业务经验交流、ESCROW案例分析PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之六]ESCROW托管业务经验交流、ESCROW案例分析
1、迪拜青岛泊位经营权出让资金托管
阿联酋迪拜环球港务亚洲有限公司（迪拜亚洲）入驻青岛成立青岛港迪拜环球码头有限公司（迪拜青岛），负责
1-2、迪拜青岛案例业务特别说明
在协议条款确定的过程中，我们在保证风险可控性及操作可行性的前提下，充分尊重外方的交易习惯，将原本应由双方共同签字确认划款的方式改为<
[全球托管业务培训班材料之五]ESCROW托管业务介绍PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之五]ESCROW托管业务介绍
目录
第一部分、ESCROW托管业务简介
第二部分、市场分析和营销措施
第三部分
[全球托管业务培训班材料之四]QDII专户托管业务营销经验交流PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之四]QDII专户托管业务营销经验交流-QDII专户理财业务营销情况介绍
营销情景介绍
事情的结果：
该客户对工行上下联动、高效率的客户服务十分认可，立刻在自己家中的会客厅与我行及工银瑞信签订了初始投资金额为 亿元人民币的QDII专户理财合同，开创了全国境外投资个人专户理财业务先河。
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[全球托管业务培训班材料之三]QDII专户托管业务介绍PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之三]QDII专户托管业务介绍
内容提要
QDII制度及QDII专户托管业务介绍
中国工商银行QDII托管实力与经验
QDII专户托管业务相关安排
Q&A
QDII制度及QDII专户托管业务介绍
中国QDII制度发展历程
背景
介绍
特点
发展潜力
[全球托管业务培训班材料之二]基金公司QDII专户业务介绍PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之二]基金公司QDII专户业务介绍
南方基金
境外专户理财简介
交流主题
专户理财的定义
财富保存和分散风险
QDII专户理财的特性
境外投资机会
南方QDII专户理财产品
全球资产配置投资
积极型股票投资
股票对冲投资
基金经理简介
专户理财的定义
财富的保存
[全球托管业务培训班材料之一]全球托管业务介绍PPT课件
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[全球托管业务培训班材料之一]全球托管业务介绍
内容提要
一、全球托管业务简介
二、我行全球托管业务现状
三、市场分析及分行营销策略
四、分行全球托管业务开展
服务客户： 全球投资者
托管产品： 各类金融投资工具
托管网络： 覆盖多市场的全球化网络
托管服务： 专业化、精细化、标准化
全球托管人（Global Custodian）：指可为
收支账户资金托管业务系统操作培训班笔试试题
姓名： ，分行： ，得分：
一、选择题（包括单选、多选）
1、请问办理收支账户资金托管业务的基本原则（即业务特点）包括以下哪些？（ ）
A、托管资金独立性，B、指令支付，C、支付监督，D、有偿服务。
2、请问按资金性质分类，属于专项资金托管业务是（&nb
收支账户资金托管业务概述及操作流程PPT培训讲座讲义
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1.1.2 案例一（二手房交易资金托管）
在二手房交易过程中，经常会出现卖房的人担心买房的人延期付款；买房的人担心卖房的人房产过户有问题，为解除买卖双方的疑虑，双方都愿意聘请中立的第三方监督房产过户和资金支付。由此，产生了一个新的行业－－房屋中介机构。但中介机构挪用客户资金的现象也时有发生。例如： 2007年11月，深圳中天置业房地产经纪公司总裁卷款逃跑，涉案金额2600万，给众多购房人带来巨大损失。
针对此类现象，建设部、中国人民银行联合下发的《关于加强房地产经纪管理、规范交易结算资金账户管理有关问题的通知》，要求二手房中介开立专用账户保管客户交易
资产托管业务概述PPT培训讲座讲义
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资产托管业务概述
目录
市场需求与托管业务的诞生
托管业务发展历程及现状
基本托管服务和增值托管服务
1868年英国“海外及殖民地政府信托”的出现
1998年我国“基金开元”的出现
背景
基金业的混乱：发起设立混乱；投资营运混乱；监督管理混乱
需求
诞生
原因
内容
保管委托人资产
代表委托人对投资管理人投资行为进行监督
以基金为对象，对基金投资收益成本进行会计核算
资产托管业务培训班课件–Agency and Trust.PPT讲座讲义
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Issuer Services
Agency and Trust
Global Transaction Services
Recognised trusted advisor to clients including corporates， public sector entities and financial institutions
No.1 ranked global customer delivery platform – CitiDirect
Winner of over 459
资产托管业务培训班课件–Asia Pacific GTS Product Risk.PPT讲座讲义
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Asia Pacific GTS Product Risk
November 18， 2009
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资产托管业务培训班课件–Citi Global Custody Overview.PPT讲座讲义
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Citi Global Custody Overview
Global Custody: Service Model
Citi’s Global Custody Network
Global Custody System Infrastructure
2. Citi’s Solutions
Integrated Solutions
Custody Service Offering
Market Acces
资产托管业务培训班课件–Depositary Receipt Services.PPT讲座讲义
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Issuer Services
Depositary Receipt Services
What is a Depositary Receipt?
Negotiable certificate representing shares of an offshore company
Each DR is backed by the ordinary shares of the offshore company
Quoted in the currency where the DR is listed<
企业年金基金托管业务介绍–企业年金基金托管方案（范本）PPT演示讲稿
XX公司年金基金托管服务目标
优质的基本托管服务
个性化的托管增值服务
我们深知，企业年金是职工的养命钱，作为的托管人，我们肩负着重要职责。为全面履行托管职责，我们制定了实施“三全”托管，实现“三安”的托管工作目标。即通过专业保管全部年金基金资产、全程监督年金投资营运、全力履行托管职责，达到确保年金基金安全、让公司和员工安心、促进贵公司经营环境和谐安定的目标。
在服务模式的设计上，我们采取集中托管和属地服务相结合的服务模式。所谓集中托管，是指托管业务的具体运作集中在总行资产托管部办理；所谓属地服务，是指我行与贵公司的日常联系和辅助服务由当地分行提供。总行资产托管部拥有业务精通，经验丰富的专
资产托管业务培训班课件–GTS， Securities and Fund Services Global Network Management.PPT讲座讲义
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Table of Contents
GTS， Securities and Fund Services Global Network Management
The Network Management Team – Local Presence， Global Reach
Global Network Management works with:
57 Securities Country Managers
35 A
资产托管业务培训班课件–对冲基金在香港的发展和监管PDF讲座讲义
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对冲基金在香港的发展和监管
大中华区首席合伙人
2009年11月20日议题
ƒ 对冲基金的历史
ƒ 对冲基金的结构
ƒ 香港的对冲基金
ƒ 香港目前的监管制度
ƒ 对冲基金经理的牌照核准
ƒ 1949年Alfred Winslow Jones首创
ƒ 目的： 通过对冲确保持续的利润（即抵销可能发生
的损失）
ƒ 特征： 将风险整合并对冲的一种战
资产托管业务培训班课件–高盛：私募股权投资简介PPT讲义
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私募股权投资简介
私募股权投资简介
I. 私募股权投资的形式
什么是私募股权投资？
从广义上讲，私募股权投资是指对未上市交易的公司进行投资以换取公司的权益
股权资本与债务资本不同，并不需要按特定的时间表进行偿还，一般没有抵押物也不受公司资产的担保
股权投资者承担额外风险以期持有的所有权价值在一定的时限内超过当初投入的资金以获得增值
私募股权投资的形式和资金用途
私募股权投资可以多种形式出现
杠杆收购 （ LBO ）
风险投资 （ VC ）
资产托管业务培训班课件–工银国际业务介绍交流提纲PPT讲义
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目录
(一)总行全资设立，海外投行平台
业务状况
保荐承销
直接投资
(一)总行全资设立，海外投行平台
业务状况
机构销售部
投资服务部
“中國牆”
按業務私密性質(如獲取信息的公開性或非公開性)，部門可分為“私密”和“公開”兩部分
設定嚴格的業務流程，履行下列職能﹕
– 分隔
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资产托管业务培训班课件–花旗集团公司行为流程介绍PDF讲义
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公司行为流程介绍
证券 证券/ /基金服务操作部 基金服务操作部
花旗 花旗 香港 香港2
议程 议程
„ 公司行为的定义
– 定义
– 类别
– 界定标准
„ 信息来源
„ 非主动性公司行为流程简介
„ 主动性公司行为流程简介
„ 跟进程序3
公司行为的定义及类别 公司行为的定义及类别
„ 定义
– 根据客户的已交易
资产托管业务培训班课件–花旗银行托管营运流程PDF讲义
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花旗集團全球托管服務
2009年11月12日
香港區證券及基金服務操作部
歡迎中国工商銀行議題
組織結構圖
操作概况
各類服務一覽
交易指令流向
對無法執行的交易之管理
各類公司行爲一覽
公司行爲程序流向
內部監控
管理資源和安全系統
客戶資産（證券）的隔離和保障
自然或非自然災害的後備計劃
资产托管业务培训班课件–交收指令操作流程介绍PDF讲义
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交收指令操作流程介绍
证券 证券/ /基金服务操作部 基金服务操作部
花旗 花旗 香港 香港1
议程 议程
核心操作系统介绍
■ 前端修复系统 Securities Front End
■ 证券托管系统 Securities Core Custody System (SECORE)
指令接收、修复处理及传送
交易清算流程
交收失败管理2
前端修复系统 前端修复系统
主要功能
■ 接收SWIFT格式的交收指令（指令来源：SWIFT 或CITIDIRECT)<
资产托管业务培训班课件–2010年：延续增长的动能PPT讲义
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Global & China Economic Outlook/全球与中国经济展望
Sustaining Momentum Towards 2010
2010年：延续增长的动能
Asia Pacific Economic and Market Analysis/亚太经济与市场研究部
Tel: + 852 2501-2485
minggao.shen@citi.com
November 19， 2009
资产托管业务营销手册–中英文版PDF
资产托管业务营销手册–中文版PDF
收支账户资金托管业务案例汇编–分行使用托管系统全面开展二手房交易资金托管业务
分行为进一步规范二手房交易资金托管业务，防范业务风险，促进二手房按揭贷款业务的联动发展，组织行内相关部门对原二手房交易资金监管业务流程进行了完善和优化，依托收支账户资金托管系统开展了二手房交易资金托管业务，取得良好的效果。
一、业务背景
2007年，地产中介——中天置业公司总裁卷款逃跑，给众多购房人带来巨大损失，震动全国房地产市场。市政府为维护房地产经纪市场秩序，维护相关当事人的合法权益，根据建设部、中国人民银行联合下发的《关于加强房地产经纪管理、规范交易结算资金账户管理有关问题的通知》下发了《关于规范我市房地产经纪市场秩序加强交易结算资金管理有关问题的通知》，为我分行发展二手房交易资金托管业务带来了机遇。
随着房地产
收支账户资金托管业务案例汇编–支行成功办理建材购销交易资金托管业务
编者按：东支行充分挖掘辖内客户资源、积极寻觅业务机会，成功使用收支账户资金托管业务系统办理了一笔个人客户之间的交易资金托管业务，在拓展业务的同时加快了系统推广进度，对各行具有较高的参考和示范作用。
一、项目背景
房地产开发商王某（买方）与建材销售商唐某（卖方）签定了一份金额较大的建材购销合同。由于双方合作时间不长，彼此之间存在着供货质量与付款信誉的顾虑。为保证双方的合法权益，确保商品质量合格，货款及时到位，王某、唐某与分行东支行签定托管协议，委托东支行保管交易资金，待双方对托管资金支付意见达成一致后，凭《委托付款通知书》或《终止协议通知书》办理付款或退款业务。
二、相关当事人
1、付款委托人：房地产开发商王某
收支账户资金托管业务案例汇编–支行成功办理矿山恢复治理保证金资金托管业务
编者按：（略），获得了市矿山企业恢复治理保证金托管银行资格。支行在分行指导下，成功开办了矿山企业的保证金托管业务，并使用收支账户资金托管系统完成了账户开立和资金缴纳工作，实现了托管业务的新突破。
一、项目背景
为了保护和改善矿山生态环境，（略）
二、相关当事人
1、保证金监督管理方：市国土资源局分局
2、保证金缴纳方：各矿山企业
3、保证金托管方：支行
三、营销策略
（一）营销对象
在本案例中，国土资源局要求矿山企业必须缴纳规定金额的矿山恢复治理保证金，如果（略）
（二）营销要点
1、紧抓主管机构，以我行先进的业务系统获