基金从业资格认证考试考前练习（单选题）-内部交流试卷
按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 和（ ）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券
证券发行市场又称（ ）（ ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场
1790年美国第一个证券交易所在（ ）
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹
1992年，我国上市公司开始发行（ ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，
A、A股
B、B股
D、E股
1993年，我国企业可以直接到境外发行（ 
基金从业人员证券投资基金销售基础知识考前练习（多选题）-内部交流试卷
有价证券具有（ ）和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
证券市场（ ）的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资—投资功能
D、资本配置
我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）
证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括
A、公司（企业）<
基金从业资格认证证券投资基金销售基础知识考前练习题集 – 判断题 – 内部交流试卷
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债券债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定
我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易
截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。
《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。
股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
股票所载有权利的有效性是
基金销售人员从业资格考试分类练习-第一章证券市场基础知识复习试卷
判断题
1: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。
正确答案：
错
2: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案：
错
3: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。
正确答案：
错
4: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。
基金从业人员资格考试考前练习（内部交流试题）
1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（ ）、广义的有价证券包括（ ）、（ ）和（ ）
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券
1题答案A
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）、（ ）和（ ）
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B政府证券、政府机构证券、企业证券
2题答案是A
3、中央政府债券也称（ ）
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题三》
1.按照对未来股利支付的不同假定,股利贴现模型可以分为很多类型.下列表述中不属于股利贴现模型的是().
1: A:现值增长模型 [对]
2: B:固定增长模型 [错]
3: C:三阶段股利贴现模型 [错]
4: D:随机股利贴现模型 [错]
2.以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。
1: A：办事处不得从事经营性活动 [对]
2: B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
3: C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错]
4: D：办事处的法律责任有公司承担 [对]
3.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错]
2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]
3: 市场对未来利
2008证券投资基金模拟试题（四）
一. 单选题
1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
答案：B
2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
答案：B
3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值
答案：C
4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投
证券投资基金销售基础知识辅导教材重点掌握内容
关于考试
考试形式：计算机考试
考试时间：120分钟
考试题型：单选70题
多选70题
判断60题(不再倒扣分）
考试用品：身份证、准考证
不允许带计算器
关于复习
全书通读，每章都有考题
不只为了考试，掌握我们行业的基本交流语言
重点掌握：
1.数字化内容—日期、比例、限制、 时间等
2.西化内容—证券史、新产品名词、模型、以外国人名命名的理论
3.法律法规—公司法、证券法、基金法、最新的各种管理规定20%
4.条块内容—多选题
关于教材
全书共九章246页
第一章 证券市场基础知识
第二章 证券投资基金概
基金考试辅导教材书中的一段话的正确与否讨论
P81页
（二） 2，“…股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。”
以上这句话正确吗？
假定有单笔大宗的资金进行申购或者是类似去年大比例分红（拆分）后如潮水般涌入的新资金，这时候的净值难道不是被稀释了吗？就算是基金经理建仓也是需要一个时间的啊！
换个角度来考虑，资金的申购、赎回背后都是针对股票的买和卖啊
实在是纳闷，还请高手指点一二！
这段话添加几个字也许会更准确：“股票型基金当日的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响。”
股票型基金的份额净值不会由于申购、赎回数量的多少而受到影响！这段话在书面上理解是对的。你分析的有道理但不会是正确答案。
这句话我认为是正确的，因为申购包括大批的资金申购只会稀释仓位而不会稀释净值，份额净值与持有股票的变动价格有关与申购赎回的数量没有关系，如有大额赎回，只是卖出了股票，剩余仓位的股票该是多少钱仍然是多少钱，没有什么关系的
基金从业人员证券投资基金模拟试卷2008及参考答案
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
?
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》
基金销售人员从业资格考试特点以及简介
一、基金销售人员从业资格考试的重要性
中国证券业协会关于发布《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》的通知 中明确要求：
各基金销售机构应依照《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，在基金投资人开户时将统一编制的《证券投资基金投资人权益须知》发放投资人。
《证券投资基金投资人权益须知》中的与大家联系最密切的内容
在须知的最后销售人员需要出示销售人员从业证书：
销售人员姓名：
销售人员从业证书编号：
&nb
基金销售基础考试大纲（2008年）
目的与要求
证券投资基金销售人员要求熟练掌握证券市场基础知识与基本理论，熟练掌握有关证券投资基金的基本理论与运作实务知识，熟悉有关法律法规、自律规则和职业道德规范的基本要求。
证券市场基础知识与基本理论方面的内容包括：股票、债券、金融衍生产品等金融工具的概念、性质、特征及区别；证券市场的产生、发展、结构、运行、及监管架构；证券投资的收益与风险。
证券投资基金的基本理论与运作实务知识方面的内容包括：证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金管理人、基金托管人等基金市场主要参与主体；基金的市场营销、基金的募集、交易与注册登记；基金的信息披露。
法律法规、自律规则和职业道德规范方面的内容包括：证券市场、基金市场监管的意义、原则和目标；《证券法》、《公司法》等证券市场基本法律法规；以《证券投资基金法》为核心的基金的法律法规体系和监管架构。监管部门对基
基金销售从业资格考试模拟试卷及参考答案
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
B?《证券投资基金管理办法》?
C?《证券投资基金管理法》?
2008年度基金销售人员从业考试考点大全.XLS路线地图下载
序号 考点名称 总机位数 电话
1 广东工贸职业技术学院 1920 广州市天河区广州大道北963号
2 广东工贸职业技术学院-西区 400
3 广东技术师范学院（北校区） 800 白云区广园西路183号
4 广东技术师范学院（南校区） 440 海珠区怡乐路71号
5 广东技术师范学院（西校区） 460 广州市天河区龙口西路576号
6 广东科学技术职业学院 2260 广州市天河区科华街351号 020-85297309
7 广东轻工职业技术学院 2948 广州市新港西路152号
8 广东省电子商务技师学院 2824 广州天河大观中路大观街950号 校务办公室电话：020-82374150
9 广东省轻工职业技术学校 1680 广州市新港东路144号
10 广东外语艺术职业学院 1320 广州市天河区瘦狗岭路 463号
11 广东外语艺
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题二》附参考答案
一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管
2008年证券投资基金销售从业人员考试培训考点讲解
2008年证券投资基金销售人员从业考试
考点一：证券的定义
证券是指
A.各类记载并代表
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥
有的特定权益的凭证
考点二：有价证券的定义和特点
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产权或债权的法律凭证。
下列关于有价证券的说法，正确的是
A. 有价格有价值
B. 有价格没有价值
C. 没有价格有价值
D. 没有价格没有价值
考点三：有价证券的分类
证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券
是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券
募集方式：公募证券、私募证券
证券代表的权利性质
2008证券投资基金真题及答案
（一）单选题
1．开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场
2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金
3．证券投资基金不包括（ ）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金
4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金
5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金
6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金
7．第一家证券投资基金诞生于（
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 2008证券投资基金模拟试卷及参考答案
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?B?《证券投资基金管理办法》?
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券投资基金模拟试题（1）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
2.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2001
3. （ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金
4.下列关于简单收益率与时间加权收益率关系
2008年证券投资基金销售人员从业考试培训资料PDF文档下载
基金销售基础知识全书结构
第一章 证券市场基础知识
第二章 证券投资基金概述
第三章 基金的类型和分析方法
第四章 基金市场的参与主体
第五章 基金的运作
第六章 基金的市场营销
第七章 基金的募集、交易和登记
第八章 基金的信息披露
第九章 基金法律制度和监督管理
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基金销售人员从业资格考试简介、考试特点、考题示例、备考方法
一、基金销售人员从业资格考试的重要性
中国证券业协会关于发布《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》的通知 中明确要求：
各基金销售机构应依照《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，在基金投资人开户时将统一编制的《证券投资基金投资人权益须知》发放投资人。
《证券投资基金投资人权益须知》中的与大家联系最密切的内容
在须知的最后销售人员需要出示销售人员从业证书：
销售人员姓名：
销售人员从业证书编号：
所以，我们预计今后凡是销售基金的人员都必须获得基金销售人员从业资格证书！
二、基金销售人员从业资格考试
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券市场基础知识模拟题（1）
一．单项选择题
1. 商业汇票是一种____________。
A 商品证券 B 凭证证券
C 资本证券 D 货币证券
2. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
3. ______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。
A 金融市场 B 不动产市场
C 商品市场 D 期货期权市场
4. ______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。
A 北平证券交易所 B 上海股份公所
C 上海众业公所 D 上海证券