2010年基金销售人员从业资质考试题库
2010基金销售人员从业资格考试分类练习，共分9章。题型：判断题、单选题、多选题。
判断题
1: 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的及时性原则。
2: 基金管理人在基金招募说明书封面的显著位置可以提示“本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%”。
3: 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即于次日对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
4: 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件，投资者缴纳基金份额认购款时，即表明对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
5: 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应该将所有对投资
2010基金销售人员从业资格考试分类练习（九章）
包含2010基金销售人员从业资格考试如下共九章：
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第一章证券市场基础知识复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第二章证券投资基金概述复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第三章基金类型和分析方法复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第四章基金市
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第五章基金的运作复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第六章基金的市场营销复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第七章基金的募集、交易与登记复习试卷
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第八章基金的信息披露
2010基金销售人员从业资格考试分类练习 >> 2010第九章基金法律制度与分
基金销售人员从业考试培训教材（PPT幻灯片版本）
基金销售人员从业考试培训教材（PPT幻灯片版本），包含PPT幻灯片355页，大量的基金销售人员从业考试知识点讲解、图表分析等。
六、QDII基金
QDII基金的介绍。
监管层于2007年7月5日推出了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，并在放缓国内基金产品审批的同时，加速审批基金公司QDII资格和产品发行，以鼓励基金公司“走出去”、分流国内市场充裕的流动性和满足投资者的多样化投资需求。
截至2007年底，共有12家基金公司获得QDII资格，5只QDII基金进入运作期。
QDII基金的作用
QDII基金的作用在于分散单一国家市场特有的风险，即投资者可以通过QDII基金的投资，有效地分散一个特定国家市场自身特有的风险，从而达到整个投资组合分散化和全球资产配置的目的。
当然，实际的分散效果还需要详细分析各基金具体的投资区域和投资特点。
QDII基金的风险
汇率风险。
QDII基金管理者海外市
2009年基金销售从业资格考试模拟试题汇编.pdf下载
2009年基金销售从业考试试题判断题部分汇总下载 – DOC文档下载
31、期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。
正确答案：错
32、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
正确答案：对
33、基金管理公司的督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经全体董事同意。
正确答案：错
34、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管。
正确答案：对
35、有别于有形产品营销，基金市场营销的特点主要体现在：服务性、针对性和持续性。
正确答案：错
36、主动投资的总交易成本将高于被动投资。
正确答案：对
37、LOF型基金具有场内与场外两个交易市场，它是我国对基金的一种本土化创新。
正确答案：对
38、封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。
正确答案：错
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8、对于基金管理费，以下说法正确的是（ ）
A、大部分基金按1.5%计取
B、债券基金的管理费率一般低于1%
C、货币型基金的管理费率为0.33%
D、货币型基金的管理费率为0.75%
正确答案：ABC
9、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）
A、建立严密的研究工作业务流程，形成可续、有效的研究方法
B、建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D、建立研究报告质量评价体系
正确答案：ABCD
10、基金监管的目标是（ ）
A、保护投资者的合法权益
B、保护市场的公平、效率和透明
C、防范和降低
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5、20世纪90年代影响世界经济稳定发展的最重要因素是( )。
A、金融创新
B、金融深化
C、金融发展
D、金融风险
正确答案：D
6、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A、3
B、5
C、6
D、7
正确答案：A
7、股票交易实际是对( )的转让买卖。
A、未来投资权
B、未来决策权
C、未来收益权
D、未来参与权
正确答案：C
8、关于证券投资基金营销的特殊性，下列说法正确的是：
A、有形性
B、专业性
C、多样
基金管理有限公司2009年证券投资基金销售人员从业考试考前辅导 – PPT下载
考前辅导
2009.3
四、各章节的重点内容和考试知识点预测
第一章 证券市场基础知识
该章内容浓缩的概念内容较多
应明确有关证券、证券市场、市场参与者、各类证券的概念
有关概念的分类、特征、层次结构、发展历史、收益风险等，易出多选题
《第一章 证券市场基础知识》知识点1
第一节
证券的定义
有价证券分类
证券市场的特征
证券市场的概念
证券市场的特征
证券市场的基本功能
证券市场的品种
证券市场的发展历史
证券市场的参与者
第二节
股票的定义、性质、特征和分类
股票的价格和价值
股东权利和义务
债券的概念、特征
债券和股票的比较
衍生工具的概念、特征、功能
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第一章 证券市场基础知识
证券：是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
有价证券的分类
狭义的有价证券指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是指证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，商品证券包括提货单、运货单、仓库栈单。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括商业证券和银行证券两类。商业证券主要是商业汇票和商业本票；银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券的持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
按募集方式分类，有价证券可以分为上市证券和非上市证券。
按证券所代表的权力性质分类，有
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第二章证券投资基金概述复习试卷
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：错
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：对
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：对
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
正确答案：对
6: 银行理财产品对信息披露的频率、内容和格式都有严格规定，如同基金
正确答案：错
7: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
正确答案：错
8: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
正确答案： 对
9: 信托的认
2008基金销售人员资格考试辅导 – PPT下载
职业资格考试的特点
2008考题特征
1、难度较以往提高很大——特别是“基金”这一门
2、时间紧，题量大。
3、试题随机性很大（机考原因）
4、计算题比例相对较小，180题中1-10个，对计算要求有限，主要是定性。（但基金科目中比较多）
5、个别题目会转弯
6、通读教材、并结合辅导书。需要真正理解才能通过。
7、建议做一些练习题（比如考试辅导书、上财辅导书）
考试注意要点
等各种辅导内容
基金销售从业资格考试培训课件 — 证券投资基金销售基础知识考试重点提炼 — Word DOC电子书下载
目录
风险提示： 1
第一章 证券市场基础知识 4
第一节 证券与证券市场概述 4
一、证券概述 4
二、证券市场概述 5
三、证券市场的结构 5
四、证券市场的发展 5
五 我国证券市场的发展 6
六 证券市场参与者 6
第二节 证券的主要类型 7
一 股票 7
二 债券 8
三 金融衍生工具 8
第三节 证券市场运行 9
一 证券发行市场的运行 9
二 证券交易市场 10
第四节 证券投资的收益与风险 10
第二章 证券投资基金概述 10
第一节 基金的概念和特
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第一章证券市场基础知识复习试卷
判断题
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
对 错
2: 证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
对 错
3: 1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。
对 错
4: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
对 错
5: 股票应当由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
对 错
6: 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第三章基金类型和分析方法复习试卷
31: 平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点的是（）
A:将资金分散投资于股票和债券
B:取得现金收益
C:资本的长期增值
D:将资金分散投资于股票
考生答案：
正确答案：
A
32: 根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A:对冲基金
B:套利基金
C:指数基金
D:国际基金
考生答案：
正确答案：
D
33: 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。
A:流动性强，风险相对较小
B:流动性强，风险相对较大
C:流动性差，风险相对较小
&nbs
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第四章基金市场的参与主体复习试卷
7: 成为基金管理人的重要条件之一就是具备安全高效的清算能力。
对 错
考生答案：
正确答案：
错
8: 基金管理公司不需要报经证监会审批则可直接向合规境外机构投资者提供咨询服务。
对 错
考生答案：
正确答案：
对
23: 基金管理人、代销机构对基金份额持有人的开户与销售业务资料等的保存期不少于（）年。
A:10
B:12
C:15
D:20
考生答案：
正确答案：
C
24: 以下不属于基金托管人职责的是（）。
A:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第五章基金的运作复习试卷
22: 《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。
A:所得税
B:营业税
C:印花税
D:增值税
考生答案：
正确答案：
B
23: 证券买卖差在交易实现的（）就可以确认
A:当日
B:当时
C:收盘后
D:次日
考生答案：
正确答案：
B
24: 假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么收益率将会从（）起开始计算。
A:4月15日
B:4月16日
 
基金销售人员从业资格考试分类练习 – 第六章基金的市场营销复习试卷
33: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是
A:投资顾问
B:直销
C:退休金计划
D:机构销售
考生答案：
正确答案：
A
34: 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者收购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
考生答案：
正确答案：
C
35: ()的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品
A:渠道
B:促销
C:代销
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基金销售资格考试基础知识精华版
第一章 证券市场基础知识
有价证券分类 广义：商品/货币/资本
狭义：资本 按发行主体：政府/政府机构/公司
按是否在证交所挂牌上市：上市/非上市
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2008基金销售人员资格考试辅导 – PPT文档下载
基金销售人员考试方式为全国统考，闭卷、计算机考试。——第一次考试
本次考试科目为：证券投资基金销售基础知识
包含内容：证券市场基础知识、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 （包括10分钟照相时间）
考试时间——全国性考试在9月中旬，
另外证券从业人员资格考试如
考点提炼 — 证券投资基金题例和基础知识的要点 — PDF文档下载
证券投资基金题例
单选题 ：
1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场
【双受托人制，受托职责由基金管理人和托管人分担】
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额
【基金法69条：清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。（减去基金的负债) 】
3、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金 B、货币市场基金 C、债券基金 D、指数基金
4、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金
5、根据证券投资风险与收益划分的证券投资基金不包括（ ）。
基金销售人员从业资格考试分类练习-第二章证券投资基金概述复习试卷 – 会员资料
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：
错
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：
对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：
对
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：
对
基金销售人员从业资格考试分类练习-第一章证券市场基础知识复习试卷 – 会员资料
判断题
1: 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。
正确答案：
错
2: 优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
正确答案：
错
3: 在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。
正确答案：
错
4: 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。
基金从业资格认证证券投资基金销售基础知识考前练习题集 – 判断题 – 内部交流试卷
债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债券债务关系。债券因有固定的票面利率和期限，因此，相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定
我国加入WTO时在证券期货服务业的承诺包括：外国证券机构可以直接从事B股交易
截止2006年12底，上海、深圳证券交易所分别有3家和4家特别会员，并各有46家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。
《中华人民共和国证券投资基金法》简称《证券投资基金法》规定，我国的基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
证券公司又称“证券商”主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。
股票是要式证券。股票应具有《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
股票所载有
基金从业人员证券投资基金销售基础知识考前练习（多选题）-内部交流试卷
有价证券具有（ ）和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
证券市场（ ）的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资—投资功能
D、资本配置
我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D、第四阶段：发展期（2008-）
证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括
A、公司（企业）<
基金从业资格认证考试考前练习（单选题）-内部交流试卷
按募集方式分类，有价证券可以分为（ ） 和（ ）
A公募证券、私募证券
B开放式证券、封闭式证券
证券发行市场又称（ ）（ ）
A一级市场、初级市场
B二级市场、次级市场
1790年美国第一个证券交易所在（ ）
A美国费城
B荷兰阿姆斯特丹
1992年，我国上市公司开始发行（ ）向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，
A、A股
B、B股
D、E股
1993年，我国企业可以直接到境外发行（ 
基金销售从业资格考试模拟试卷及参考答案 – 会员资料
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
B?《证券投资基金管理办法》?
C?《证券投资
基金从业人员资格考试考前练习（内部交流试题） – 会员资料
1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指（ ）、广义的有价证券包括（ ）、（ ）和（ ）
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券
1题答案A
2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）、（ ）和（ ）
A政府证券、政府机构证券、公司证券
B政府证券、政府机构证券、企业证券
2题答案是A
3、中央政府债券也称（
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 2008证券投资基金模拟试卷及参考答案 – 会员资料
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系B 债权债务关系C 信托关系D 合伙投资关系
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?B?《证券投资
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 《证券投资基金模拟试题二》附参考答案 – 会员资料
一. 单选题
1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
基金从业人员证券投资基金模拟试卷2008及参考答案 – 会员资料
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
?
?
3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券投资基金模拟试题参考答案（1）
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金
2.（ ）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。。
A.1997
B.1998
C.2000
D.2001
3. （ ）依基金投资者.基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金
4.下列关于简单收益率与时间加权收
基金销售人员从业资格考试参考题库 – 证券市场基础知识模拟题参考答案（1） – 会员资料
一．单项选择题
1. 商业汇票是一种____________。
A 商品证券 B 凭证证券
C 资本证券 D 货币证券
2. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
3. ______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。
A 金融市场 B 不动产市场
C 商品市场 D 期货期权市场
4. ______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。
A 北平证券交易所 B 上海股份公所
C 上海
《2008年代理基金业务培训网上考试》
考试内容：《2008年代理基金业务网络课件》所培训的内容以及代理基金业务制度、办法及产品知识。
2008证券投资基金真题及答案
（一）单选题
1．开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场
2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金
3．证券投资基金不包括（ ）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金
4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金
5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金
6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金
7．第一家证券投资基金诞生于（
基金销售人员从业资格考试综合练习 – 基金销售人员资格考试综合复习试卷
判断题
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
错
2: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。
对
3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
错
4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
错
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
对
6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
错
7: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
对
基金销售人员从业资格考试综合练习 – 基金销售人员资格考试综合复习试卷
判断题
1: 美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
错
2: 《证券法》是规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。
对
3: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
错
4: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
错
5: 与基金相比，保险投资产品在获得保险保障的同时也在一定程度上失去了投资的灵活性
对
6: 集合计划主要分为限定型产品、非限定型产品和信托产品。
错
7: 信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回，但可以依法转让，流动性较差
对
证券投资基金模拟试卷及参考答案 – 会员查看
?
一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
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2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
证券投资基金模拟试卷及参考答案
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一、单项选择题?
1?证券投资基金运作中的制衡机制指的是 。?
A?监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制?
B?投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制?
C?基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制?
D?基金管理人内部相互制约的制衡机制
??
2?证券投资基金反映的经济关系是：
A 所有权关系
B 债权债务关系
C 信托关系
D 合伙投资关系
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3?为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。?
A?《证券投资基金管理暂行办法》?
B?《证券投资
基金销售从业资格考试9月27日开放成绩查询了，中国证券业协会首页即有查询链接。也可用如下地址在浏览器里直接打开：“http://www.sac.net.cn/newcn/home/exam_history.jsp?id=基金销售基础考试成绩查询”
基金销售人员从业资格考试分类练习-第二章证券投资基金概述复习试卷
判断题
1: 基金以股票、债券等金融证券为投资对象，是一种直接投资工具。
正确答案：
错
2: 基金管理人负责基金的投资操作，本身不参与基金财产的保管。
正确答案：
对
3: 根据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
正确答案：
对
4: 保险投资产品是以获得保障为主要目标的理财产品，而基金是以获取投资收益为主要目标的产品
正确答案：
对
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