分类： 内控合规部（二区）
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从事中控制谈基层支行操作风险的防范
从事中控制谈基层支行操作风险的防范 就商业银行所面临的风险而言，主要包括信用风险、市场风险和操作风险。长期以来…
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拓展和创新我行合规管理工作的思考
对加强我国商业银行风险管理提升依法合规经营的思考 先进的风险管理技能和健全的风险管理机制，是商业银行业务健康持…
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对加强我国商业银行风险管理提升依法合规经营的思考
对拓展和创新我行合规管理工作的思考 内容摘要:本文主要是结合银行发展内控合规工作的背景，针对当前我行在开展合规…
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构建强势合规文化，有效降低操作风险-内控合规会议工作报告
构建强势合规文化，有效降低操作风险 依法合规经营是《商业银行法》对我国国有商业银行的基本要求。随着商业银行改革…
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关于加强内控合规文化建设的构想
关于加强内控合规文化建设的构想 内控合规风险是银行的最大风险。防范内控合规风险、加强内控合规文化的建设，两者相…
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关于加强我行合规风险管理的探索
关于加强我行合规风险管理的探索 2005年4月，巴塞尔银行监督管理委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，指导…
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合规管理在国内外商业银行中的现状和发展趋势
合规管理在国内外商业银行中的现状和发展趋势 摘要：综合经营作为全球范围内金融业发展的一个趋势，在促进商业银行盈…
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基层行合规文化建设的思考
基层行合规文化建设的思考 合规文化是企业文化的重要组成部分，因而具有企业文化的基本特征。银行之所以倡导合规文化…
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加强合规风险管理的意义和途径
加强合规风险管理的意义和途径 加强银行合规风险管理，提高风险管理的有效性，既是监管者关注的重点，也是商业银行自…
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加强合规管理，打造风险管理优秀银行
加强合规管理，打造风险管理优秀银行 合规管理作为一门独特的风险管理技术，已得到全球银行业的普遍认同，并成为国际…
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加强银行业合规建设管理
加强银行业合规建设管理 1.商业银行合规建设的内涵 1.1合规的定义 根据西方银行业先进的合规文化，合规的定义…
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简谈中国银行业合规管理现状和管理要求
简谈中国银行业合规管理现状和管理要求 银行的合规管理是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此…
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浅谈合规管理在我行经营管理中的地位、作用和职责履行
浅谈合规管理在我行经营管理中的地位、作用和职责履行 近年来，（略），对有效防范业务经营风险和重大案件事故起到了…
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浅谈如何建设强有力的合规文化
浅谈如何建设强有力的合规文化 一、合规及合规文化的涵义 合规，本意为合乎规范，具体到商业银行，是指银行的经营管…
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如何识别、评估和规避合规风险
如何识别、评估和规避合规风险 内容摘要：我国商业银行与国际银行业相比，长期以来对合规操作以及声誉等风险的重视程…
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浅议员工行为控制管理中存在的问题及其对策
浅议员工行为控制管理中存在的问题及其对策 这是一份写作较为详细的关于浅议员工行为控制管理中存在的问题及其对策调…
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对提升银行合规风险管理的几点分析调研报告
对提升银行合规风险管理的几点分析调研报告 这是一份写作较为详细的对提升银行合规风险管理的几点分析调研报告，深入…
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从价值链管理看商业银行内部控制及目标定位
从价值链管理看商业银行内部控制及目标定位 【内容提要】价值链管理理论是企业价值管理的一种全新战略管理理念，是一…
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对健全商业银行城市分行内控机制的探索
对健全商业银行城市分行内控机制的探索 内容摘要 银行已全面进入完善治理结构和改制上市的攻坚阶段，作为直属总行的…
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法定职责与比较差距–浅谈反洗钱工作
法定职责与比较差距–浅谈反洗钱工作 《中华人民共和国反洗钱法》和一批相关行政规章的陆续实施，构筑起…
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股份制商业银行城市分行操作风险管理策略选择研究
股份制商业银行城市分行操作风险管理策略选择研究 银行全面风险管理的理论和实践通常将银行风险管理分为信用风险管理…
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股改后城市分行如何进一步加强内部控制和培育先进内控文化
股改后城市分行如何进一步加强内部控制和培育先进内控文化 银行股份有限公司的成立，标志着工行以股份制综合改造为主…
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国有控股商业银行内控文化建设研究
国有控股商业银行内控文化建设研究 【摘要】 随着我国入世过渡期的结束，中国银行业将完全实现对外开放。如何在新形…
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合规管理方式的创新与质量控制
合规管理方式的创新与质量控制 [内容提要]面对当前我行合规检查质量长期低位徘徊、内控管理质量不高的现状，为积极…
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合规管理与创造价值：源与流的辨证统一
合规管理与创造价值：源与流的辨证统一 【内容提要】合规管理与创造价值之于商业银行，就像河的源头与水流，前者是基…
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基层行合规文化建设思考
基层行合规文化建设的思考 合规文化是企业文化的重要组成部分，因而具有企业文化的基本特征。银行之所以倡导合规文化…
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计算机内部审计面临的困难及发展对策
计算机内部审计面临的困难及发展对策 信息技术的飞速发展，带来了计算机在社会生活各个领域的广泛应用，人们对信息的…
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加强国有商业银行内部控制的思考
加强国有商业银行内部控制的思考 【内容提要】进一步构建严谨、规范、有效的内部控制体系，不断加强内部控制建设，实…
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加强合规管理打造风险管理优秀银行
加强合规管理打造风险管理优秀银行 合规管理作为一门独特的风险管理技术，已得到全球银行业的普遍认同，并成为国际先…
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建立防范操作风险长效机制的若干思考
建立防范操作风险长效机制的若干思考 操作风险对商业银行来说，是最为古老的一种险种，自其诞生伊始就一直伴随左右。…
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经济资本与银行风险的有效控制
经济资本与银行风险的有效控制 一、问题的提出 （略），合规经营在部分人看来还会阻止某些高风险业务的扩张，限制眼…
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论经济责任审计及其风险防范
论经济责任审计及其风险防范 内容摘要：随着市场竞争加剧，经营风险增加，经济责任审计的重要性 已为大家所共识。如…
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中小企业发展制约因素及对策研究
中小企业发展制约因素及对策研究 我国中小企业具有较强的独立性、竞争性和较强的求生存谋发展意识，更富有机制灵活、…
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浅谈从内部控制角度看操作风险的成因及防范措施
浅谈从内部控制角度看操作风险的成因及防范措施 当前银行改革进入了新的历史发展时期，随着外部监管机构要求披露上市…
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浅谈商业银行操作风险的成因及防范措施
浅谈商业银行操作风险的成因及防范措施 风险贯穿于银行经营的全过程，及时发现风险隐患并消除风险是商业银行管理的重…
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浅谈商业银行内部人的控制与监督
浅谈商业银行内部人的控制与监督 摘要：内控制度建设已经摆到商业银行工作的重要地位，但侧重于业务管理、操作流程和…
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浅谈商业银行中间业务现状及增收潜力
浅谈商业银行中间业务现状及增收潜力 [摘要]现代商业银行竞争日益激烈，商业银行依靠存贷款利差获得利润的传统经营…
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商业银行内部控制文化建设研究
商业银行内部控制文化建设研究 [摘 要]文章对商业银行内部控制文化的内涵和功能做了深入研究，针对我国商业银行在…
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商业银行内部审计模式及作用
商业银行内部审计模式及作用 内部审计作为公司治理中的重要环节，其在现代商业银行管理中的作用日益受到重视。近年来…
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我国国有商业银行内部审计的发展现状及应对策略
我国国有商业银行内部审计的发展现状及应对策略 摘要：本文以国有商业银行内部审计机制为研究课题，立足于国有商业银…
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我国商业银行内部控制现状及对策分析
我国商业商业银行内部控制现状及对策分析 一、商业银行内部控制的由来和发展 内部控制作为一种思想的萌芽和制度的雏…
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现代商业银行合规风险数理分析及科学管理模式构建
现代商业银行合规风险数理分析及科学管理模式构建 2005年4月，巴塞尔银行监管委员会出台《银行合规和合规部门》…
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有效的内部控制是实现银行价值最大化的有效保障
有效的内部控制是实现银行价值最大化的有效保障 【内容提要】按照现代企业制度要求，价值创造是商业银行一切活动的核…
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中小企业经营管理特点及贷款监控的难点
中小企业经营管理特点及贷款监控的难点 中小企业是国民经济的重要组成部分，在经济发展和社会稳定作用日益突现。作为…
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遵循内部控制原则，加强制度梳理整合–分行关于内控制度梳理整合
遵循内部控制原则，加强制度梳理整合–分行关于内控制度梳理整合的建议 内部控制是指商业银行为实现经营…
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关于改进基层行内控评价方法的调研报告
关于改进基层行内控评价方法的调研报告 为进一步了解目前我行各项业务发展变化和深化扁平化改革后重要业务环节的控制…
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关于完善我行内控制度的几点思考
关于完善我行内控制度的几点思考 这是一份写作较为详细的关于完善我行内控制度的几点思考调研报告，深入实际探讨关于…
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公司信贷业务操作风险及防控浅探
公司信贷业务操作风险及防控浅探 这是一份公司信贷业务操作风险及防控浅探调研报告，契合金融工作实践，内容丰富，观…
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内控合规部总经理、干部年度考核个人工作总结述职报告-2015年度个人总结
内控合规部总经理、干部年度考核个人工作总结述职报告-2015年度个人总结 2015年已成过去，（（（内控合规部…
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内控合规部总经理、干部年度考核个人工作总结述职报告-2015年工作述职报告
内控合规部总经理、干部年度考核个人工作总结述职报告-2015年工作述职报告 内控合规部 2015年我和我们部室…