2009年CFP考试教学大纲.xls下载

根据国际金融理财师（CFP）资格认证标准，依据《金融理财师职业道德标准》、《金融理财师执业操作准则》和《2008年中国金融理财工作分析调查报告》，并基于2008年教学与考试大纲和近年来市场的变化，在国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）的监督和指导下，现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China）修订了2009年CFP资格认证教学与考试大纲。2009年国际金融理财师（CFP）资格认证的教学和考试大纲分为以下五个部分，涵盖了金融理财教学体系的基本知识点与资格考试范围。

章节内容重要程度
投资规划
1投资理论
1.1投资理论及其应用
1.1.1效用函数及应用
效用函数的含义C2
效用函数与风险态度C3
效用函数的形态C3
风险的价格C2
均值与方差框架下的效用函数形式C2
无差异曲线及其应用C2
1.1.2风险资产与无风险资产的配置
风险资产与无风险资产构造的投资组合的风险与收益C3
最优投资组合的应用：两个风险资产和一个无风险资产C3
1.2资本资产定价模型（CAPM）的应用
1.2.1资本资产定价模型和证券市场线（SML） C1
1.2.2市场模型及β风险的定价C3
1.2.3α系数C3
1.2.4投资分散化的解释C2
1.2.5市场模型对风险的分解C2
1.2.6CAPM的局限性C2
1.2.7CAPM在中国的实证检验C1
1.3套利定价理论及其应用
1.3.1套利的概念及基本形式C2
1.3.2无风险套利的定价机理C2
1.3.3套利投资组合C3
1.3.4套利定价模型
单因素模型C3
多因素模型C3
1.3.5APT与CAPM的比较C2
1.3.6套利定价理论的应用C3
1.4市场的有效性
1.4.1市场有效性的基本含义C3
1.4.2投资策略与市场有效性C3
1.4.3市场有效性的实证检验C2
1.4.4有效市场的异象C2
1.5行为金融学简介
1.5.1投资人的非理性行为C2
1.5.2行为金融学的应用C1
2债券分析与投资
2.1债券的基本特征C3
2.2利率的风险结构C3
2.3利率的期限结构
2.3.1收益率曲线及其特征C2
2.3.2确定的利率期限结构C3
2.3.3远期利率与即期利率C3
2.3.4利率的不确定性与远期利率C2
2.3.5利率期限结构理论
流动性偏好理论C2
预期理论C2
市场分割理论C2
2.3.6我国利率期限结构的特点C1
2.4利率风险与久期
2.4.1债券价格对利率变化的敏感性C3
2.4.2久期及计算C3