金融系统专业业务业务知识考试-内控合规专业业务知识复习题

注：本卷无答案！

（一）、填空

4、内控评价评分标准是按百分制确定内控评价得分，其中过程评价权重为（ ）%。

45、内部控制的监督、评价部门有权直接向（ ）报告监督或评价中发现的问题。

（二）选择（含单选和多选）

9、内部控制管理委员会遵循（ ）的原则。
A：全面性；
B：审慎性;
C：有效性；
D：独立性；
E: 适度性；

27、内部控制评价中，监督与纠正的评价内容包括以下方面（ ）等。
A: 检查与监督;
B: 持续改进;
C: 信息的上传和回复;
D: 风险评估与管理;

（三）判断改错题

1、离岗审计时限原则上为审计对象任职期间，重点以离岗前一年为主，必要时可追溯以前年度。（ ）

（四）简答题：

1、内部控制包括哪几方面的要素？