金融理财管理师资格认证暂行办法

为建立和完善中国的金融理财管理师认证制度，促进中国金融理财业的健康发
展，中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会（以下简称标准委员会）特制定
本办法。
第一章金融理财管理、金融理财管理师和金融理财管理师认证机构
第一条：金融理财管理是指金融理财机构对其开展的金融理财业务进行计划、
组织、协调、控制的全过程，其目标是保证业务质量，维护行业形象、提高竞争力
和工作效益。
第二条：金融理财管理师是从事金融理财管理，达到标准委员会所制定的教育
（Education） 、考试（Examination）、从业经验（Experience）和职业道德（Ethics）
标准（以下简称为“4E”标准）， 并取得资格认证的专业人士。金融理财管理师的工
作职责是，对金融理财服务从业人员的理财活动进行专业指导、业务监督、风险控
制和考核评价。
第三条：标准委员会是中国金融理财管理师的认证机构。标准委员会由