省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理讲义及题库

省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库（附答案）（2015年最新）

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内控合规管理专题讲义及题库资料包包括如下文件：内控合规试题.doc、专业题库（网点内控管理）.doc、内部控制与合规管理（2010.6).ppt、网点内控管理(0618).ppt 共4个文件！

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一、多选
1． 内控合规部门工作的主要内容：
内控合规管理、操作风险管理、反洗钱工作和合规检查。
2． 内部控制的基本内容：内部控制环境、风险识别与评估、措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正。
3． 从横向看内控制度体系包括： 制度、流程和办法。

5． 流程包括：“先做什么、接着做什么、最后做什么”
6． 合规：指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
7． 法律、规则和准则：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

6、基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时，存在的主要风险点有：
A、违规操作
B、向非执法人员泄露客户资料
C、转移被执行人资金
D、超范围协助
备选项：4
标准答案：

7、有权扣划单位、个人存款的执法机关有
A、法院
B、税务机关
C、海关
D、检察院
备选项：4
标准答案：

8、以下属于网点负责人（副职）每日内控管理工作任务的是：
A、进行安全检查，明确专人负责及时开关网点监控和报警设备，进行安全布防监控
B、对网点异常行为人员进行排查分析
C、监督权限卡的使用、保管是否符合规定
D、检查有无非正常挂账、有无未处理资金往来款项以及其它需要检查的事项，并及时处理
备选项：4
标准答案：

9、以下属于网点负责人（副职）每月内控管理工作任务的是：
A、对个人客户经理执行禁止性规定的情况进行检查
B、对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查，查处违规、纠正错弊，防范案件事故发生
C、至少对网点柜员空白重要凭证进行一次检查
D、检查一次优质客户档案的管理和维护情况
备选项：4
标准答案：

2015年营业网点负责人培训讲义之内控合规管理专题讲义.ppt

内部控制与合规管理（提纲）

一、内控合规工作的内容、重点和方法

（一）内容

1.内控合规管理
2.操作风险管理
3.反洗钱
4.合规检查
(二)重点
过程控制与合规检查相结合，以过程控制为主。

二、内控建设与合规管理

6.内部控制的基本内容：包括内部控制环境、风险识别与评估、措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正五个方面。
二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理。
B.各省、二级分行、一级支行要成立内控管理委员会。

二、内控建设与合规管理
(2)风险识别与评估——识别及分析相关风险及其对公司目标实现的影响的工作，为管理层决定如何对风险进行管理设定了标准。

二、内控建设与合规管理
（二）内控管理组织架构

二、内控建设与合规管理
（三）合规管理

二、内控建设与合规管理
2.合规风险管理的目标。通过建立合规风险管理框架，实现有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

二、内控建设与合规管理
3．加强合规文化建设。并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

二、内控建设与合规管理
4．完善合规风险管理工作机制。
董事会：应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
监事会：应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
高级管理层：应有效管理商业银行的合规风险。制定书面的合规政策.贯彻执行合规政策。
二、内控建设与合规管理
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。

二、内控建设与合规管理
5．加强对管理人员合规绩效的考核。
6．实行合规问责制度。