反洗钱业务考试题库（257题）（附答案）

反洗钱业务考试题库（257题）试题，反洗钱业务考试题库（257题）题型为选择题、判断题、简答题。反洗钱业务考试题库（257题）复习题考试题试卷

反洗钱业务考试题库（257题）试题

反洗钱业务考试题库（257题）

反洗钱业务题库（共257题）

反洗钱三项基本制度中处于基础地位的是__ 。
A、客户身份识别制度__
B、大额交易和可疑交易报告制度
C、客户身份资料和交易记录保存制度
答案：

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由__ 承担未履行客户身份识别义务的责任。
A、第三方
B、该金融机构和第三方共同
C、该金融机构
D、公安部门或者是工商行政管理部门
答案：

境外机构应当根据总行反洗钱规定和驻在国家或地区关于反洗钱的法律规定，建立健全反洗钱内控制度，并报___ 备案。
A、人民银行
B、银监会
C、总行
D、反洗钱监测中心
答案：

客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时__ 措施。
A、管理
B、冻结
C、转移
D、查封
答案：

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于___。
A、五人
B、二人
C、三人
D、四人
答案：

中国反洗钱监测分析中心不必履行以下职责：
A、按照规定向中国人民银行报告分析结果
B、接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告
C、对金融机构进行检查、调查
D、接收并分析外币大额交易和可疑交易报告
答案：C、对金融机构进行检查、调查

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以___ 向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
A、书面形式
B、电话形式
C、报告形式
D、口头形式
答案：

未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予_。?
A、刑事处分
B、行政处分
C、纪律处分
答案：C、纪律处分

调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以__ 。
A、封存
B、保管
C、带走
D、摘录
答案：

金融机构应当按照规定建立___ 制度。
A、客户身份识别
B、客户身份登记
C、客户身份核对
D、客户身份核查
答案：

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以__ 。
A、封存
B、公开
C、保密
答案：
___ 负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A、反洗钱监测分析中心
B、公安部门
C、银监局
D、各金融机构数据中心
答案：A、反洗钱监测分析中心