省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理讲义及题库

省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理讲义及题库

省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库(附答案)(2010年最新)

这是省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库(附答案)的资料。做为省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库(附答案)参考资料!包含省行部室为网点负责人考试培训的资料-内控合规管理专题讲义及题库(附答案)!

内控合规管理专题讲义及题库资料包包括如下文件:内控合规试题.doc、专业题库(网点内控管理).doc、内部控制与合规管理(2010.6).ppt、网点内控管理(0618).ppt 共4个文件!

资料购买说明:2个题库文件合在一起180元!2个PPT单个价格190元!

一、多选
1. 内控合规部门工作的主要内容:
内控合规管理、操作风险管理、反洗钱工作和合规检查。
2. 内部控制的基本内容:内部控制环境、风险识别与评估、措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正。
3. 从横向看内控制度体系包括: 制度、流程和办法。

5. 流程包括:“先做什么、接着做什么、最后做什么”
6. 合规:指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
7. 法律、规则和准则:适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

6、基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时,存在的主要风险点有:
A、违规操作
B、向非执法人员泄露客户资料
C、转移被执行人资金
D、超范围协助
备选项:4
标准答案:

7、有权扣划单位、个人存款的执法机关有
A、法院
B、税务机关
C、海关
D、检察院
备选项:4
标准答案:

8、以下属于网点负责人(副职)每日内控管理工作任务的是:
A、进行安全检查,明确专人负责及时开关网点监控和报警设备,进行安全布防监控
B、对网点异常行为人员进行排查分析
C、监督权限卡的使用、保管是否符合规定
D、检查有无非正常挂账、有无未处理资金往来款项以及其它需要检查的事项,并及时处理
备选项:4
标准答案:

9、以下属于网点负责人(副职)每月内控管理工作任务的是:
A、对个人客户经理执行禁止性规定的情况进行检查
B、对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查,查处违规、纠正错弊,防范案件事故发生
C、至少对网点柜员空白重要凭证进行一次检查
D、检查一次优质客户档案的管理和维护情况
备选项:4
标准答案:

2010年营业网点负责人培训讲义之内控合规管理专题讲义.ppt

内部控制与合规管理(提纲)

一、内控合规工作的内容、重点和方法

(一)内容

1.内控合规管理
2.操作风险管理
3.反洗钱
4.合规检查
(二)重点
过程控制与合规检查相结合,以过程控制为主。

二、内控建设与合规管理

6.内部控制的基本内容:包括内部控制环境、风险识别与评估、措施、信息交流与反馈和监督评价与纠正五个方面。
二、内控建设与合规管理

二、内控建设与合规管理。
B.各省、二级分行、一级支行要成立内控管理委员会。

二、内控建设与合规管理
(2)风险识别与评估——识别及分析相关风险及其对公司目标实现的影响的工作,为管理层决定如何对风险进行管理设定了标准。

二、内控建设与合规管理
(二)内控管理组织架构

二、内控建设与合规管理
(三)合规管理

二、内控建设与合规管理
2.合规风险管理的目标。通过建立合规风险管理框架,实现有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。

二、内控建设与合规管理
3.加强合规文化建设。并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

二、内控建设与合规管理
4.完善合规风险管理工作机制。
董事会:应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
监事会:应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
高级管理层:应有效管理商业银行的合规风险。制定书面的合规政策.贯彻执行合规政策。
二、内控建设与合规管理
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。

二、内控建设与合规管理
5.加强对管理人员合规绩效的考核。
6.实行合规问责制度。


 

完整资料收费,付费及获取资料请联系:1603838645@qq.com

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。