最新的基金销售从业资格模拟试卷.doc下载

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7、当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
答题区域A 50%
B 20%
C 10%
D 5%

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:第 232 页
参考答案:C
答案解释:根据《证券投资基金运作管理办法》的有关内容。

8、通常情况下,基金净值变化幅度较大的基金是( )。
答题区域A 债券型基金
B 混合型基金
C 货币市场基金
D 股票型基金

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:
参考答案:D
答案解释:常识题。

9、试题描述代办股份转让系统也称做( )。
答题区域A 一级市场
B 二级市场
C 三级市场
D 三板

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:第 53 页
A 参考答案:D
答案解释:此题考察场外市场。

10、试题描述投资人申购(认购)资金从投资者资金帐户出发,经过销售机构资金清算总帐户、注册登记机构资金清算总帐户,最后到达( )。
答题区域A 基金在托管银行开立的资金帐户
B 基金公司的基金专用帐户
C 投资者本人在基金公司的专户
D 商业银行的基金帐户

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:第 193 页
参考答案:A
答案解释:此题考察申购流程。

11、试题描述《证券投资基金管理公司办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求,不包括( )。
答题区域A 建立督察长制度
B 建立独立的销售机构制度
C 健全独立董事制度
D 明确股东会、董事会职权

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:第 229 页
参考答案:B
答案解释:《证券投资基金管理公司办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求,包括:1.设立和股东之间的业务隔离制度;2.明确股东会、董事会职权和议事规则;3.建立健全独立董事制度;4.建立督察长制度。

12、试题描述上市公司发行新股,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与( )协商确定发行价格。
答题区域A 证券交易所
B 主承销商
C 证券登记结算公司
D 证监会

※专家点评:
难易程度:易本题题型:常识题教材页码:第 40 页
参考答案:B
答案解释:此题考察股票发行价格的确定。

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