反洗钱法一法两规试题(附答案)

反洗钱法一法两规试题(附答案)

反洗钱法一法两规试题:《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题,反洗钱法一法两规试题题型为选择题、判断题、简答题、填空题8。反洗钱法一法两规试题复习题考试题试卷

反洗钱法一法两规试题:《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题

《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》试题

一、单项选择(每题2分,共20分)
1、《中华人民共和国反洗钱法》于( B )第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过。
A.2006年8月1日 B.2006年10月31日
C.2006年7月1日 D.2006年11月21日
2、国务院反洗钱行政主管部门是( )
A.中国银行业监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行 D.中国保险监督管理委员会
3、金融机构应当按照规定,客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )
A.五年 B.三年 C.一年 D.六个月
4、《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》分别于( )起执行。
A.2006年10月31日 2006年11月21日
B.2007年1月1日 2007年3月1日
C.2007年3月1日 2006年11月6日
D.2007年1月1日 2006年11月31日
5、( B )对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。
A.中国人民银行 B.中国人民银行及其分支机构
C.中国银行业监督管理委员会 D.中国反洗钱监测分析中心
6、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在的错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )补正。
A.3个工作日内 B.4个工作日内
C.5个工作日内 D.10个工作日内
7、金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生后的( D )以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A.3个工作日内 B.4个工作日内
C.5个工作日内 D.10个工作日内
8、客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。
A.三年 B.五年 C.十年 D.十五年

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