反洗钱业务考试题库(257题)(附答案)

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反洗钱业务考试题库(257题)试题

反洗钱业务考试题库(257题)

反洗钱业务题库(共257题)
试题类型:填空题 题量: 93题
序号试题
1
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合_____部门打击洗钱活动
答案:司法机关和行政执法机关。
2
依据《反洗钱法》规定国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在反洗钱工作方面的职责是进行_____、_____。
答案: 。
3
任何单位和个人在发现洗钱活动时,除有权向公安机关举报外,还可以向______________举报。
答案:反洗钱行政主管部门
4
查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料,应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准。调查人员违反规定程序的,金融机构有权_________。
答案:
5
中国人民银行对金融机构实施现场检查,必要时可以将检查情况通报______________________、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会。
答案:中国银行业监督管理委员会
6
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项___________。_
答案:
7
金融机构应当按照规定向_____报告人民币、外币大额交易和可疑交易。
答案:中国反洗钱监测分析中心。
8
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施_______。
答案:
9
除中国人民银行外,还有中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会需在各自职责范围内履行反洗钱________职责?
答案:
10
反洗钱调查,在制作询问笔录时,被询问人的确认方式有_____。
答案:
11
人民银行实施反洗钱调查时,金融机构应当予以配合,如实提供有关_______、不得___________。
答案:
12
反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度是_____,_____,_____。 答:客户身份识别、报告大额交易和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录。
答案:
13
临时冻结不得超过____小时。
答案:
14
金融机构应当按照规定建立客户身份_______制度。
答案:
15
按照总行电子银行业务反洗钱管理办法,各级行应将电子银行业务反洗钱检查纳入________日常检查工作。
答案:运行督导员
16
中国人民银行及其分支机构进行现场检查时,需出示___________和执法证。
答案:
17
反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱_________。
答案:
18
在进行大额交易报告时,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,_____________计算并报告,中国人民银行另有规定的除外。
答案:单边累计

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