人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年(附答案)

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年(附答案)

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年版,人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年396题简答、问答题,另有选择题、判断题。人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年复习题考试题试卷

人民银行反洗钱知识竞赛题库2010年396题简答、问答题复习题

反洗钱知识竞赛题库

一、问答题
19、反洗钱调查的调查对象是什么?

20、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以向特定非金融机构进行反洗钱调查吗?

21、反洗钱调查的目的是什么?

22、反洗钱调查与反洗钱检查的区别是什么?

23、反洗钱调查中,被调查机构的义务有哪些?

26、在制作询问笔录时,调查人的确认方式有哪些?

288、《中华人民共和国反洗钱法》于何时、何会议通过?
答:《中华人民共和国反洗钱法》于2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过。
289、制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是什么?

290、什么是洗钱活动?

291、各金融机构及特定非金融机构应当如何履行反洗钱义务?

292、依照《反洗钱法》的规定,反洗钱行政主管部门和负有反洗钱监管职责的部门、机构及司法机关获得的客户身份资料和交易信息的使用范围是什么?

293、国务院反洗钱行政主管部门的职责是什么?

294、反洗钱信息中心的具体职责是什么?

295、国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,在反洗钱方面需要审核什么内容?

296、海关对哪些情况应及时向反洗钱行政主管部门通报?

297、金融机构进行客户身份识别时,可以向哪些部门核实?

301、金融机构在什么情况下需要进行重新识别客户身份?

302、金融机构对已结束业务关系的客户身份资料及客户交易信息的保存期限为多长时间?
答:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
303、金融机构破产和解散时,应当如何处理客户资料?

304、金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由哪些部门制定?

305、金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由哪些部门制定?
答:由国务院反洗钱行政主管部门制定。
306、《反洗钱法》规定金融机构发现大额和可疑交易情况应如何处理?

二、选择题
当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法( )措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
A、采取预防、监控; B、加强管理,完善内控制度; C、明确分工,责任到人
8、履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受( )保护。
A、法律; B、刑法; C、民法
9、金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( A )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A、该金融机构; B、第三方; C、客户
10、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以( )。
A、公开; B、保密; C、登记备案
11、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向( )或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。
A、开户银行; B、反洗钱行政主管部门; C、工商行政管理等部门
12、司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。
A、刑事诉讼; B、民事诉讼; C、信息披露

三、判断题
1.2006年6月29日,在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案(六)》中,扩大了洗钱罪的上游犯罪。( )
2. 2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》共七章三十七条。( )
3. 2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。( )

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